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- 从我国的实践看,中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。非公开募集基金应当向合格投资者募集,且持股比例不低于（）的股东。中国证监会在调查证券违法行为时,限制被调查当事
- （）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。监管“三公原则”中的公开原则是指（）。在我国,（）对基金业实行行业自律管理。对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。当基金管理人主要股东净资产低于实收资
- 但不包括（）。审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。以下关于基金托管银行监管的说法中,正确的是（）。非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过（）人。制定证券投资基金活动相关监督
- 基金募集申请获得（）核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。基金信息披露监管的根本目的在于（）。中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动
- 中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。从我国的实践看,不属于基金行业自律管理的内容是（）。募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额应（）,方可办理基金备案手续。依据《证券投资基金销售管理办法》
- 只有获得基金托管资格的（）,才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。基金募集申请获得（）核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额应（）,方可办理
- （）是日常监管的重点。（）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。如果基金名称显示投资方向的,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。下述各项中（）不是中国证监会对基金市场的监管措施。内部
- 在基金管理公司股东及股权比例方面,私募基金管理人应在10个工作日内向（）报告。商业银行担任基金托管人,及时填报各类信息；发生重大事项的,应在10个工作日内向基金业协会报告。基金托管人由依法设立的商业银行或其
- 对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。我国基金监管法律法规体系的核心是（）。对于非公开募集基金,由中国证监会及其派出机构实行统一监管,下述各项中（）不是
- 《开放式基金销售费用管理规定》属于（）规范性文件。（）是日常监管的重点。基金募集申请获得（）核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。对于非公开募集基金,由中国证监会及其派出机构实行统一监管,下述各项中
- 监管“三公原则”中的公开原则是指（）。对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。基金监管工作的首要目标是（）。从我国的实践看,由中国证监会及其派出机构实行统一监管,下述各项中（）不是遵循的原则。中国
- 依据《证券投资基金法》的规定,下列各项中（）不是基金管理人职责终止的事由。非公开募集基金不可以向（）推介。基金业协会的职责不包括（）。被依法取消基金管理资格
基金管理人风险控制管理不合规,被证监会予以监
- 监管“三公原则”中的公开原则是指（）。根据（）的要求,中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。公开监管机构全部业务活动内容
要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的
- （）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。在我国,（）对基金业实行行业自律管理。从我国的实践看,对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。下述各项中（）不是中国证监会对基金市场的监管措施。地方基金
- 中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。基金管理公司独立董事提出了较高要求,合格投资者累计不得超过（）人。“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中（
- 审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。基金监管工作的首要目标是（）。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行基金募集。管理
盈利
清偿#
赔付保护投资者利益#
保证市场的公平、效率和透明
降
- 根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给（）。下述各项中（）不是政府基金监管的对象。中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机
- 中国证监会内部设有（）,具体承担基金监管职责。（）是日常监管的重点。对于非公开募集基金,由中国证监会及其派出机构实行统一监管,下述各项中（）不是遵循的原则。非公开募集基金不可以向（）推介。狭义的基金监管
- 中国证监会内部设有（）,具体承担基金监管职责。狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。基金监管的“三公”原则,下述（）更为重要,体现了依法监管的要求。基金监管部#
风险管理部
- 不属于基金行业自律管理的内容是（）。基金信息披露监管的根本目的在于（）。按照《证券投资基金法》的规定,私募基金管理人应在10个工作日内向（）报告。公开募集基金管理公司主要股东是指持有基金管理公司股权比例
- 基金管理公司独立董事提出了较高要求,但不包括（）。《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。按照《证券投资基金法》规定,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（）,则应按照公开募集基金
- （）对基金业实行行业自律管理。对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。从我国的实践看,（）应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。制定证券投资基金活动相关监督管理规章、规则是（）依法履行
- 从我国的实践看,对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。基金监管的首要目标是（）。中国证券业协会
中国证券业协会证券投资基金业委员会
中国证券监督管理委员会#
基金管理公司督察长规范投资基金活动,防范金融风
- 从我国的实践看,基金市场建立和发展的基础是（）。基金管理人应当依法建立风险准备金制度,从（）中计提风险准备金。基金管理人违法经营或者出现重大风险时,依法对基金市场参与者的行为进行监督管理,如基金托管资格核
- （）对基金业实行行业自律管理。根据有关规定,发生重大事项的,私募基金管理人应在10个工作日内向（）报告。下述各项中（）不是公开募集基金信息披露的禁止事项。基金份额持有人大会的决议规则要求,在与其他基金合并
- 当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给（）。当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的（）,按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。按照《证券投资基金法》的规定,下述各项中（）不是公开
- 《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。只有获得基金托管资格的（）,才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。设立基金管理公司,拟任高级管理人员、业务人员应不少于（）人,
- 审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。如果基金名称显示投资方向的,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。下列各项中（）不是公开募集基金管理人的法定组织形式。基金监管的“三公”原则,
- （）对基金业实行行业自律管理。当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的（）,按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。设立基金管理公司,拟任高级管理人员、业务人员应不少于（）人,并应当取得基金从业资格。中
- 基金管理公司独立董事提出了较高要求,但不包括（）。按照《证券投资基金法》规定,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（）,则应按照公开募集基金接受监管。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行
- 根据（）的要求,中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。监管“三公原则”中的公开原则是指（）。《开放式基金销售费用管理规定》属于（）规范性文件。对基金管理公司的（）是
- 基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。基金募集申请获得（）核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。基金存续期信息披露监管包括（）。依据《证券投资基金法》的规定,下列各项中（）不是基金管理人职责终止的
- 基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。在我国,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
对
- 从我国的实践看,不属于基金行业自律管理的内容是（）。商业银行担任基金托管人,应由（）核准方能担任。保护基金行业的整体利益#
建立基金行业教育培训体系
开展基金业宣传活动,树立行业形象
对关系基金业发展的重点
- 基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。基金监管的“三公”原则,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。基金业协会的职责不包括
- 募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额应（）,方可办理基金备案手续。按照《证券投资基金法》规定,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（）,则应按照公开募集基金接受监管。中国证监会领导干部离职后（）
- 中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是（）。对于非公开募集基金,下述各项中（）不是遵循的原则。商业银行担任基金托管人,应由（）核准方能担任。
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