查看所有试题
- 关于无套利均衡原理,以下说法不正确的是（）。关于证券组合的叙述,下列说法错误的是（）。是金融工程的核心分析原理
确定资产在市场均衡状态下的价格
无套利意义上的价格均衡规定了市场的一种不稳定状态#
抓住了金融
- 当政府采取强有力的宏观调控政策,紧缩银根时,则会出现（）。根据对数据处理的方法的不同,MA可以分为（）。对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括（）。2000年1月7日某
- 收入政策的总量目标着眼于近期的（）。Shibor是由信用等级较高的银行组成报价团自主报出的（）计算确定的算术平均利率,是单利、无担保、批发性利率。下列属于主权债务特性的是（）。产业结构优化
经济与社会协调发展
- 美国著名经济学家（）1952年系统提出了证券组合管理理论。完全负相关的证券A和证券B,其中证券A方差为40%,期望收益率为16%,证券B的方差为30%,期望收益率为12%,如果证券组合P为50%A+50%B,以下说法正确的有（）。未来可
- 货币政策工具可分为（）。分析通货膨胀对证券市场的影响,而经济处于景气（扩张）阶段,产量和就业都持续增长,那么股价也将持续上升#
严重的通货膨胀是很危险的,货币加速贬值,这时人们将会囤积商品,购买房屋等进行保值
- 在马柯威茨均值方差模型中,由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的（）。完全不相关的证券A和证券B,其中证券A方差为40%,期望收益率为15%,证券B的方差为30%,期望收益率为12%,那么
- 从法律法规出台的顺序来看,中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（）。（）是内控制度的重点。（）原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,
- 下面对再贴现率和再贴现的论述,正确的是（）。宏观经济运行对证券市场的影响通常通过（）途径实现。资本市场服务性开放包括（）。非公开发行限售股发行对象属于以下（）之一的,以未到期的合格票据再向中央银行贴现时
- （）是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。下列属于资本项目的有（）。A．货币政策
B．财政政策#
C．利率政策
D．汇率政策直接投资#
政府和银行的长期借款#
企业
- 宏观经济分析所探讨的经济指标包括（）。按照投资风格划分,可将股票投资策略分为（）。同一性、同步性、滞后性
先行性、同一性、滞后性
先行性、同步性、超越性
先行性、同步性、滞后性#价值型投资策略#
成长性投资
- 公司的相关利益者包括（）。调整后的税后营业净利润的计算需要对利润表的（）项目进行调整。影响资产净利率高低的因素主要有（）。员工#
债权人#
供应商#
股东#会计准备项目#
负息债务的利息支出#
营业外收支#
现金
- 《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体是（）。证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现为（）。证券公司#
证券交易所
中国证券业协会
经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务
- （）一般在3日内回补,且成交量小。股价下跌,向下突破股价形态、趋势线或移动平均线,同时出现了大成交量,是股价即将（）的信号。A．普通缺口#
B．突破性缺口
C．持续性缺口
D．消耗性缺口继续下跌#
上升
趋于平稳
以
- 对于（）适用市盈率对证券进行估值。周期性较弱企业#
IT等成长性行业
一般制造业#
服务业#掌握绝对估值和相对估值方法并熟悉其模型常用指标和适用性。
- 在道琼斯股价平均指数中,商业属于（）。通货膨胀对证券市场的影响比较复杂,没有一成不变的规律可循,应具体情况具体分析,以下分析的一般性规则说法中,所有公司都从中受损把若干个财务比率用线性关系结合起来,分别给定
- 股票投资策略按（）划分可以分为配置策略、选股策略和择时策略。对于早期投资理论中效用、风险回避、分散化和心理感受问题有贡献的学者（）。投资风格
收益与市场比较基准关系
投资决策层次#
投资主动性程度丹尼尔·
- （）是单位和居民个人在银行的各项存款和手持现金之和。财政政策是当代市场经济条件下国家干预经济、与（）并重的一项手段。在经济周期的某个时期,产出、销售、就业开始下降,说明经济变动处于（）阶段。在实际核算中
- 心理分析流派的投资分析主要有两个方向,个体心理分析与群体心理分析,其中个体心理分析基于下列哪些心理分析理论（）。作为信息发布主体,（）所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。宏观经济分
- 光头光脚的长阳线表示当日（）。下列属于大势型指标的有（）。形态理论中,大多出现在顶部,而且是看跌形态的是（）。技术分析的对象是（）。空方占优
多方占优#
多、空平衡
无法判断BOLL
EXPMA
ADL#
ADR#A．三角形
B
- 寡头垄断型市场结构的特点是（）。在构建回归模型时,应当对模型进行检验,下列哪些论述是正确的（）。下列属于归纳法和演绎法特点的是（）。成长能力主要体现在（）。存在少量的生产者#
产品都是同质无差别的
每个生
- 对循环周期理论的论述正确的有（）。下列关于黄金分割线的论述,说法正确的是（）。下列属于道氏理论关于市场波动趋势特性的是（）。循环周期理论非常注重证券价格的日常波动#
循环周期理论对注重中短线操作的投资者
- 假设证券C过去12个月的实际收益率为1.05%、1.08%、1%、0.95%、1.10%、1.05%、1.04%、1.07%、1.02%、0.99%、0.93%、1.08%,则估计期望月利率为（）。针对衍生证券的对冲交易,通常会利用（）控制对冲的衍生证券头寸。1.
- 当两种证券的相关系数为（）时,可得到无风险组合。关于凸性,下列说法正确的有（）。无差异曲线的特点有（）。0
1
-1#
上述都不对凸性描述了价格和利率的二阶倒数关系#
与久期一起可以更加准确的把握利率变动对债券价
- 对于PSY的判断,下列论述正确的有（）。一般来说,一条支撑线或压力线对当前市场走势影响的重要性取决于（）。波浪理论较之于道氏理论更为优越的地方是找到（）。在盘整局面,PSY的取值应该在以50为中心的附近#
当PSY&g
- （）原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。（）是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种
- 关于套利交易,说法正确的是（）。对各类证券从业机构的欺诈客户行为,根据不同情况,可以处以（）。套利交易的原理是"一价定律"#
套利盈亏取决于两个不同时点差价变化#
套利交易是期货投机交易的特殊形式#
套利既没有
- 基本分析的理论基础是（）。1900年,现代量化金融的奠基者（）在其博士论文《投机理论》中,将概率论直接运用于分析证券价格。下列属于中国证券业协会特性的是（）。博弈论
市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、
- 下列哪些做法是正确的（）。证券分析师对所有投资人和委托单位一视同仁#
证券分析师针对不同客户提出买入相同证券的建议#
证券分析师针对不同客户提出买入不同证券的建议#
证券分析师针对不同客户同时提出买入和卖出
- 1949年,意大利数学家卢卡·帕乔利出版了（）一书,其中部分章节系统论述了复试记账法原理。（）被称为"价值投资之父"。行为资产定价模型认为资产的预期收益不是由传统的贝塔系数而是由（）来决定。市场微结构理论主要
- 证券组合管理的意义在于为各种不同类型的投资者提供（）。无差异曲线可能具有的形状为（）。所谓套利组合,是指满足（）条件的证券组合。当明确确定某些因素与证券收益有关时,应对证券的历史数据进行回归以获得相应的
- 正确的是（）。A指两家以上的公司结合成一家公司,只承担原有公司的资产、权利
一般包括吸收合并和新设合并#
可以实现战略伙伴之间的一体化#
可以提高公司核心能力#A．从事管理工作的愿望#
B．专业技术能力#
C．良好
- 负责《上市公司行业分类指引》的具体执行机构是（）。政府实施较多干预的行业是（）。中国证券监督管理委员会
证券交易所#
地方证券监管部门
以上都不是所有的行业
大企业
关系到国计民生基础行业和国家发展的战略性
- （）对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。证券研究报告的功能是（）。对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是（）。《发布证券研究报告暂行规定》#
《证券投资顾问业务暂行规定》
- 根据以下材料,完成下题。单位：万元净利润；3400股本（市价10.58元,面值1元）；3000加：年初未分配利润；1600资本公积；1050可供分配利润；5000减：提取法定盈余公积；500盈余公积；1250可供股东分配的利润；4500减
- 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括（）。（）是第一种推出的互换工具。组合与分解技术的要点是使复制组合与被复制组合的（）特征完全一致,复制组合与被复制组合可以完全实现
- 喇叭型是三角形的一种变形,大多出现在顶部,一般预示着（）。三角形形态是一种重要的整理形态,根据图形可分为（）。关于圆弧底形态理论说法正确的是（）。RSI指标值大于80,出现了两个一波低于一波的波峰,但股价越走越
- 某公司的财务指标如下：短期借款和一年内到期长期借款共5000万元,长期负债10000万元,少数股东权益500万元,累计税后补贴收入2500万元。在建工程1000万元,现金和银行存款（为公司的盈余资金）共4000万元。则该公司的EV
- （）对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。《发布证券研究报告暂行规定》#
《证券投资顾问业务暂行规定》
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
《证券法》熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管
- 阅读以下材料,完成下题。投资者甲拟购买公司乙发行的债券,该债券的面值为100元,期限为5年。甲要求的必要收益率为12%。请计算以下情况下的债券市场价格。A公司1993年7月l日发行面值为1000元、票面利率为8%、期限为5年
- 《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成（）门类。技术高度密集型行业一般属于（）市场。10个
13个#
15个
16个完全竞争型
垄断竞争型
寡头垄断型
完全垄断型#了解行业的市场结构及各类市场的含义、特点及构成。
川公网安备 51012202001360号