查看所有试题
- 利率期货以（）作为交易的标的物。（）是指做市商向市场提供双向报价,投资者根据报价选择是否与做市商交易。我国发行国际债券始于20世纪（）初期假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股,每
- 通常,在金融期权交易中,（）需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由（）托管。注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有（）1929--1933年,资本主义国家爆发了严重
- 1980年以来,各种金融监管对商业银行的资本充足率加强了需要,为此商业银行采取的创新类型是（）某备兑认股权证收盘价为24元,股票当日收盘价为30元,认股比率为3,该备兑凭证的杠杆比率为（）。下列项目中,属于债权类资
- 以下说法正确的是（）。参与证券投资的金融机构有（）。协议价格#
期权价格
市场价格
期权费加买入价格通货膨胀严重时,企业原材料、工资、利息等支出增加,利润减少,利润减少,引起股价上升
通货膨胀严重时,企业原材料
- 1982年,（）开办世界上第一个股票价格指数期货债券利息支出列入公司的（）。芝加哥商业交易所
芝加哥期货交易所
纽约证券交易所
美国堪萨斯农产品交易所#直接成本
间接成本#
管理费用
利润
- 先在期货市场买进期货,以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（）基金托管人的义务包括（）等。多头套期保值#
空头套期保值
交叉套期保值
平行套期保值不得将基金资产转与第三人托
- 期权交易中的选择权,属于交易中的（）在ADR业务中,存券银行所提供的服务包括（）。证券交易所的监管职能包括（）20世纪90年代以来,证券市场发展出现以下趋势（）。买方#
卖方
双方
第三方负责ADR的注册和过户#
向ADR
- 标准化的期货合约中唯一可变的变量是（）按是否在证券交易所挂牌交易,有价证券可分为（）。关于指数基金,下列说法正确的是（）证券公司主要业务包括（）。中国债券指数包括以下分指数（）。交易品种
交割日期
交易价
- 股票价格指数期货是（）股票所载有权利的有效性是始终不变的,是基于股票的（）影响股票市场价格的因素主要包括（）我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体,其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管、其核心旨
- 目前世界上金融期货是在（）进行集中交易有价证券具有（）的基本特征。公司法》于（）开始正式实施我国《证券法》规定,在上市公司收购中,收购人所持被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的（）内不得转让。股价
- 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（）来划分。上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。根据《基金法》规定,基金管理人的职责包括（）等。时间标准
基础工具#
合约履行时间
投
- 金融期货的交易对象是（）以下属于货币证券的是（）。政府债券不是（）证券投资基金之所以能成为稳定市场的中坚力量,主要是因为（）。证券业从业人员的禁止行为包括（）等。可转换公司债券兼有（）性质。金融商品
金
- 外汇期货又称（）普通股股东行使剩余资产分配权（）。初创时期（1991-1996年）的中国证券市场特征有（）。货币期货#
美元期货
资金期货
利率期货是在公司正常运行期间
是在公司解散清算之时#
是在清偿公司债务之前
- 金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）下列选项中,对封闭式基金认识不正确的是（）。证券公司优化资源配置的功能主要体现在（）。无资产的结算制度
有资产的结算制度
无负债的结算制度#
有负债的结算制
- 金融期货与金融期权最根本的区别在于（）下列关于ETF（交易所交易基金）的描述,正确的是（）。看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产权利证券公司必须符合（）风险控制指标标准.有（）情形之一
- 不属于金融期货交易制度的是（）下列说法正确的是（）。我国主要的基金指数包括（）。ETF的汉译名称为（）。股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的是（）。深证成份股指数以（）为基期
- 在期货市场中,出于规避风险目的而进行交易的是（）场外交易市场具有以下特点（）根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立除了按照工商管理法规的要求办理外,还必须得到（）的批准.基金投资组合公告应披露（）等内
- 美国《1980年银行法》废除的Q条例,规定逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）利率限制证券公司的主要业务有（）我国规定证券业协会的权力机构为（）。早期在币值不稳定时,政府为增强国债吸引力经常发行（）。股份公司
- 资产净值=基金资产总值-基金负债总额下列关于平衡型基金的说法,正确的是（）。股票证明了股东权利,这表明股票是（）。关于股票价格指数期货,下列论述不正确的是（）。我国《基金法》规定,基金管理人,（）和其他基金
- 基金当年的收益当年应部分配给基金持有人普通股票和优先股票是按（）分类的决定债券片面利率时无须考虑（）证券交易所具有监督职能,它属于（）。证券投资基金集中投资者的资金,由（）加以管理和运用。国际债券在国际
- 投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断,这是衍生工具的（）所决定的。看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产权利深证成份股指数由
- 我国有关法规规定,基金收益分配采取现金方式,每年至少分配一次无面额股票的特点有（）。我国《基金法》规定,基金份额上市交易,应当符合（）等条件。正确#
错误发行或转让价格较灵活#
便于股票分割#
注明它在公司总股
- 基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时,基金管理人 有权对基金净资产暂停估值按照金融衍生工具自身交易的方法及特点,金融衍生工具可以划分为（）。世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是
- 在下列金融衍生工具中,那类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（）世界上第一个证券交易所是（）。证券市场按其纵向结构可以划分为（）。远期合约
期货合约
期权合约#
互换合约纽约证券交易所
阿姆斯特丹证券交易
- 出现巨额赎回的情形时,基金管理人有权对基金净资产暂停估值股票证明了股东权利,这表明股票是（）。公司申请公司债券上市交易应符合的条件是（）。封闭式基金的封闭期通常（）。证券的价格是由证券市场上（）发挥作用
- 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金就可以签约,这是（）下列业务中,超出经纪类证券公司可从事的业务范围有（）。注册会计师事务所的证券、期货相关业务主要是指证券、期货相关机构的（）。期货交易的保证金
- 金融衍生工具产生的最基本原因是（）股票价格指数期货是（）按照金融衍生工具自身交易方法及特点,金融衍生工具可以划分为（）金融期货的主要交易制度有（）证券交易所的职责主要体现为（）证券市场监管的对象包括（
- 一般情况下,基金单位资产净值增长,基金单位价格也随之提高按股东享有的权利不同,股票可分为（）政府债券可分为中央政府债券和（）开放式基金是通过投资者向（）在证券投资基金各方当事人中,（）美国次贷危机引发的全
- 一般情况下,基金单位价格与资产净值趋于一致,因此,基金的单位价格等于 基金单位资产净值在证券投资基金各方当事人中,（）目前,财政部代理发现地方证券债券所采取的方式不包括（）。正确#
错误基金管理人应向基金托管
- 基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一致的为了加强市场准入的管理以及加强对证券服务机构的管理,《证券法》授权（）对证券服务机构进行监管和检查。正确#
错误商务部
财政部
中国证券业协会
证券监督管理机构#
- 一般情况下,基金单位价格与资产净值趋于一致,即资产净值增长,基金价格 也随之提高2006年我国推出的储蓄国债（电子式）的特点是（）。深圳交易所综合指数包括（）正确#
错误针对机构投资者
不记名,可以流通
采用电子
- 基金持有人与基金管理人的关系实质上是持有者与经营者之间的关系、前者是 基金资产的持有者,后者是基金资产的经营者根据《公司法》的规定,股款缴足后,发起人应当在（）内召开创立大会。正确#
错误10天
15天
30天#
60
- 在我国,无论是公司型基金还是契约型基金,基金管理人必须与托管人在行政 上、财务上和高管理人员上相互独立证券公司接受客户的委托买卖证券时,（）。证券登记结算公司的名称中应当标明（）字样下列关于银行业金融机构
- 基金资产净值是基金单位价格的内在价值以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法,叫做（）。通常情况下,证券的收益率（）。可赎回优先股票的赎回价格通常（）股票面值。我国制定《证券法》的目的是（）。正确#
错
- 基金托管人是基金持有人权益的代表,对基金管理机构的投资操作进行监督和 保管基金资产证券市场的主要功能包括（）。《公司法》的核心在于保护（）的合法权益,维护社会经济秩序。正确#
错误筹投资功能#
证券资产的定
- 根据投资目标划分,基金可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等其他投 资基金与金融现货交易相比,金融期货的特征具体表现在（）。以下不属于无面额股票的特点是（）正确#
错误交易对象不同#
交易目的不同#
结算方
- 基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金政府债券的最初功能是（）股票投资的收益是由以下（）部分所组成基金分配方式通常有（）。证券法律制度的基本原则是（）。正确#
错误弥补财政赤字#
筹措建设资金
便于
- 在基金的运作过程中,基金单位价格会随着基金资产值和收益的变化而变化无面额股票的价值与公司净资产价值（）投资者在二级市场上低买高卖所获取的盈利属于（）。当代各国政府弥补财政赤字的主要方式是（）。证券公司
- 封闭式基金与开放式基金相比,前者适宜于进行长期投资基金管理费费率通常反比于（）金融期权的主要特征有（）向客户出街资金供其买入上市证券或者出街上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于（）上海、深圳证券
- 股票基金是指以股票为主要投资对象的证券投资基金,股票基金的投资目标侧 重于追求资本利得和长期资本增值16世纪中叶,随着资本主义经济的发展,所有权和经营权相分离的生产经营方式--（）出现,使股票、公司债券及不动
川公网安备 51012202001360号