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- 证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；手收集整理证券信息,为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施等在西方国家,货币市场基金不得投资于
- 证券交易所有权决定暂停和终止股票上市从2001年2月开始,B股的投资者可以是（）。申请试点的证券公司必须符合下列要求（）上海银行问同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础,剔除一定比例的最高价和最低价后得到的（
- 行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性干预。这种手段比较直接,但运用不当可能违背市场规律,无法发挥作用甚至遭到惩罚。我国股市一般采用（）的委托有效期。我国的外资股包括（）。证券公司媒介资金
- 证券市场的监管是指政府主管机关对证券交易行为的监督管理下列关于债券发行主体的论述,不正确的是（）。公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东,这种股息叫做（）。《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,
- 律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及其参与制作的其他文件中作出虚假陈述的行为属于内幕交易行为。（）年以后,我国股票市场试点由点及面扩
- 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）普通股股东行使剩余资产分配权（）。基本信息#
奖励信息#
警示信息#
处罚处分信息#是在公司正常运行期间
是在公司解散清算之时#
是在清偿公司债务之前
是在支付清算费用之
- 证券市场监管的手段主要有行政手段和经济手段两种上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。下列关于基金管理人与托管人的关系的描述,正确的是（）。证
- 中国证券业协会对证券从业人员的资格管理的工作进行指导和监督。P380 分析：协会对人员的执业行为进行自律管理。 协会的自律管理接受证监会指导、监督。无面额股票的价值与公司净资产价值（）债券与股票相同点在于（
- 证券市场监管的对象包括（）已知价计算法中的“已知价”是指（）。股票是一种资本证券,但是它不属于（）。金融债券较为常见的期限是（）。政府债券的举债主体主要包括（）。普通股股东行使盈余分配权有一定的限制条件,
- 内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买卖该证券或者泄露该内幕信息的行为目前我国
- 《公司法》的核心在于保护（）的合法权益,维护社会经济秩序。基金资产总值包括（）。可视同股票长期看涨期权的金融工具有（）。公司#
股东#
经理
债权人#基金购买的各类证券的价值#
银行存款本息#
基金应收的认购基
- 证券市场的监管原则是（）股价公司向股东送股体现了资本增殖收益,这种送股的资金来源是（）。依法管理原则#
保护投资者利益原则。#
“三公”原则#
监督与自律相结合的原则#公积金#
税后利润
借入资金
社会闲置资金
- 证券的发行交易活动必须实行（）的原则信息披露的意义包括（）下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是（）。我国《基金法》规定,在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时,代表基金
- 公司缴纳所得税后的利润,债券的平均利率和股票的平均收益率（）。90年代以来,我国发行企业债券的企业多集中在（）。保护投资者#
防止市场操纵
降低系统风险#
透明和信息公开#最容易受其损害的是固定收益证券#
普通股
- 证券市场监管的经济手段是通过利用（）政策等经纪手段对证券市场进行干预。与金融现货交易相比,金融期货的特征具体表现在（）。通常,在金融期权交易中,（）需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金我国企业债券的发展
- 证券市场监管的主要内容包括（）交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议是（）。由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。某债券面值1000元,票面
- 《中华人民共和国公司法》的调整对象为公司的组织和行为,其范围包括（）威廉指标是（）。可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（）。按债券形态分类,可分为实物债券、凭证式债券和（）。关于指数基金,
- 证券市场监管的目标包括（）证券市场监管机构包括（）。《中华人民共和国证券法》从（）几个方面对上市公司持续信息公开进行为规范。证券市场网络化发展的优势表现在（）。交易所交易交易基金按组织结构可分为（）。
- 《中华人民共和国刑法》关于证券犯罪的规定有（）优先股是一种在（）方面都享有优先权限的股票债券的投资收益由（）组成我国的外资股包括（）。下列证券中,不作为评级对象的证券是（）。我国有关法规规定,公开披露基
- 信息披露的基本要求是（）依照《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》,在外商投资股份有限公司中,外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于（）。A.全面性B.真实性C.时效性D.公正性#25％#
- 下列属于欺诈行为的有（）判断股票的流动性强弱可以从下列哪些方面进行？（）货币市场基金的投资工具有（）金融衍生工具基础的变量包括（）违背客户委托为其买卖证券#
不在规定时间提供交易的书面确认文件#
挪用客户
- 证券交易所的监管职能包括（）股票持有人有权参与公司重大决策的特性,属于股票的（）特征。根据国际会计准则第39号的定义,衍生工具是指具有以下特征的金融工具（）证券交易所是高度组织化的（）。证券投资基金与股票
- 设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）如果可转换债券的面额为1000元,转换价格为8元,股票的市场价格为10元,则其转换比例为（）元。在代办股份转让系统交易的公司有（）下列陈述中符合我国现行代办股份转让
- 公司合并可以采取（）和（）两种方式我国政府承诺证券业5年过渡期间对外开放的内容有（）。开放式的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回,但约定的期限不得超过（）个月,并应在扫墓
- 信息披露的意义包括（）期货交易中要交纳保证金的是期货交易的（）。下列说法中符合《证券法》的是（）。有利于价值判断#
防止信息滥用#
有利于监督经营管理#
防止不正当竞争#买方
卖方
买方和卖方#
买方或卖方持有
- 我国《公司法》对公司治理机构的规范,是通过明确（）的权利和职责而达到的。公司有下列（）情形之一的,证券交易所有权终止其股票上市交易。金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）由非美国居民在美国市场
- 证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。（）年以后,我国股票市场试点由点及面扩大到全国。我国《基金法》规定,有（）情形之一的,基金托管人职责终止。《中华人民共和国证券法》禁止的交易行为包括（
- 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期不少于（）个月9
12#
18
24
- 股份有限公司监事会至少每（）个月召开一次。证券公司的主要业务有承销业务、经纪业务、自营业务外,还有（）等。3
6#
9
12购并业务#
受托资产管理业务#
基金管理业务#
投资咨询业务#
- 证监会成立于（）债券发行方式有（）下列证券中,不作为评级对象的证券是（）。记账式债券的发行和交易均采用无纸化,成本低,交易安全
效率高,成本高,交易不安全
效率高,成本低,交易安全#
效率高,成本高,交易安全
- 有限责任公司设立监事会,其成员不得少于（）证券市场监管的主要内容包括（）汇率变化会影响到对国际市场依赖程度较大的企业的股票价格,因为（）。3人#
4人
5人
6人信息披露#
操纵市场#
欺诈行为#
内幕交易#汇率上升,
- 中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织采取（）的组织形式关于首次公开发行股票的发行人的财务指标,下列叙述错误的是（）。基金届满即为基金终止,对基金资产进行清产核资后的（）按投资
- 证券市场监管的主要手段是（）金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）债券年利息收入与债权面额之比率称为（）关于社保基金的下列表述中,错误的是（）。我国近年通过银行发行的凭证式国债（）。经纪手段
- 知道证券市场健康发展的八字方针是（）基金持有人与托管人的关系是（）的关系。可赎回优先股票和不可赎回优先股票的区别在于（）。J监管自律规范公平
法制自律规范公平
法制监管自律规范#
法制监管自律公平委托人与
- 编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券市场交易市场的行为属于（）国际证监会公布证券监管的三个目标为（）证券市场的品种结构是（）。外国债券的特点是,发行在一个国家,而面值货币和发行市场（）。在我国证
- 公开发行数量在4亿股以上的,配售数量不超过本次发行总量的（）汇率风险中最常见且最重要的风险是（）。影响股票市场价格的最直接因素是（）。为防止期货价格出现大的非理性变动,交易所通常对每个交易时段的最大波动
- 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。证券公司从事客户资产管理业务,不得有的下列行为是（）。政府债券具备了（）。20%#
25%
30%
35%为单一客户办理定向资
- 我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体,其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管、其核心旨在（）证券市场的机构投资者主要有（）。证券公司从事客户资产管理业务,应当符合（）等条件。保护投资者的合法利益
- 上市公司应当在每个会计年度的前六个月结束后（）日内编制完成中期报告以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。按基金的组织形式的不同,证券投资基金可分为（）深圳中小企业板块的主板的组成部分,
- 投资咨询机构及其从业人员可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票正确#
错误
川公网安备 51012202001360号