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- 债券的票面要素包括（）股票的资本利得（）证券的流动性不能通过（）方式实现。内部控制的目标之一是防范经营风险和（）。债券发行方式主要有（）。根据金融期货交易散大户报告制度,当会员或客户的持仓量达到交易所
- 在美国发行的外国债券被称为（）已知价计算法中的“已知价”是指（）。自20世纪80年代初以来,西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。武士债券
扬基债券#
龙债券
美元债券当日的开盘价
当日的收盘价
上
- 债券利率受很多因素影响,主要有（）关于有价证券的特征,以下说法正确的是（）。大宗交易在交易所正常交易日（）的限定时间进行,申报价格须在当日竞价时间内已成交的（）成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定
- 以个人为发行目标的非流通国债又称为（）下列不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过（）。证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由（）托
- 中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。（）上市公司信息披露应遵循的原则有（）。从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（）。正确#
错误全面原
- 在日本发行的外国债券被称为（）。关于自营业务的财产管理,下列说法正确的有（）。证券经营机构的业务包括（）。武士债券#
扬基债券
龙债券
日元债券应建立健全自营账户的审核和稽核制度#
对自营资金执行独立清算制
- 公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,可以向战略投资者配售股票。在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,
- 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。（）我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供
- 2005年6月30日,经国务院批准,中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》,设立证券投资者保护基金。（）我国《证券法》规定："对涉及证券交易的相关工作人员,故意提供虚假资料,隐匿
- 证券交易所应当与上市公司订立上市协议,以确定相互间的权利义务关系；同时,保证上市公司符合上市要求。（）首次公开发行股票数量在（）亿股以上的,确认证券公司受托持有证券的事实,登记于证券持有人名册#
对客户信用
- 从货币的角度分析,国际债券的（）大于国内债券。证券投资基金在美国的称谓是（）金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）根据国际会计准则第39号的定义,衍生工具是指具有以下特征的金融工具（）有价证券按
- 具体表现为（）对货币市场基金的收益分配,收益下降；市场利率上调,收益上升#
市场利率下调,收益上升；市场利率上调,收益上升：市场利率上调,收益上升
市场利率下调,收益下降；市场利率上调,可以在基金合同中将收益分
- 已披露的重大事件出现可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的,应及时披露事件的进展或者变化情况。（）信息披露的基本要求是()。上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年
- 董事会、监事会或者股东大会就已披露的重大事件作出决议的,应及（）时披露决议情况。正确#
错误掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。
- 政府债券可分为中央政府债券和（）金融期权的买方立即执行该期权所能获得的收益称为期权的（）（）的发行和交易,适用于我国《证券法》。国债
地方政府债券#
专项债券
建设债券市场价值
内在价值#
时间价值
票面价值
- 上市公司对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。（）《中华人民共和国公司法》的调整对象为公司的组织和行为,其范围包括()。《反洗钱法》于（）年开始实行。正确#
错误股份有限公司#
有限责任
- 说明提货单是一种（）。有价证券本身（）。优先股票的特征是（）证券发行市场是（）以发行证券的方式筹集资金的场所。假设某股价平均数由三只样本股A、B、C组成,如果8月1日,下列论述正确的有（）。公司型基金是按照
- 美国《证券交易法》第二十二条赋予证券管理机构广泛的调查权,以约束种类繁多的市场危害行为。（）中国证券业协会自1991年成立以来,共召开了（）次会员大会。申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近
- 按债券形态分类,可分为实物债券、凭证式债券和（）。以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法,叫做（）。封闭式基金的封闭期通常（）。90年代以来,我国发行企业债券的企业多集中在（）。股权式衍生工具包括（）
- 政府债券不是（）有价证券是（）和（）的统一表现形式有价证券
虚拟资本
筹资手段
所有权凭证#财产价值#
财产权利#
财产证明
财产要求
- 保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,对直接负责的主管人员和他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款。（）被中国证监会依法吊销执业证书或者因违
- 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处（）有期
- 一般来说,期限较长的债券,（）,利率应该定的高一些证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）国家股由（）授权部门或机构持有。投资者在二级市场上低买高卖所获取的盈利属于（）。根据债券票面利率固定与否的
- 对涉及证券交易的工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。（）下列说法符合《上市公司信息披露管理办法》规定
- 《关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知》明确内幕信息管理的主体是直接持有股份的国有股东和上市公司的实际控制人。（）根据规定,合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达()年以上,实收资
- 操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。（）取得证券业从业资格的人员,符合（）条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。发行人及其主承销商向参
- 上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成季度报告并披露。（）根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行人不得定价并应中止
- 债券代表其投资者的权利,这种权利称为（）。国际债券同国内债券相比,具有一定的特殊性,主要表现在（）。目前世界上金融期货是在（）进行集中交易债权#
资产所有权
财产支配权
资金使用权资金来源广、发行规模大#
存
- 事前监管事是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。（）依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不
- 公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响,需要进行澄清的,不用披露临时报告。（）证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资
- 债券的票面价值中,要规定票面价值的（）已知价计算法中的“已知价”是指（）。基金财产不得用于（）。美国《1980年银行法》废除的Q条例,规定逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）利率限制币种、利率
币种、金额#
利率、
- 任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构审查批准,均不得经营（）证券业务。信息披露的基本要求是()。《公司法》中有限责任公司的股权转让这一部分主要内容包括（）。证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评
- 在证券交易活动中,内幕信息是涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（）《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（）。发行人申请首次公开发行股票必须满足（
- 债券的票面利率是债券年利息与（）的比率债券到期本息之和
债券票面价值#
购入债券价格
债券发行价格
- 持续信息公开制度要求,上市公司和公司债券上市交易的公司已发行的股票、公司债券情况,包括持有公司股份最多的前5名股东名单和持股数额应予公告。（）设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。证券公司申请融
- 记账式债券因为发行和交易无纸化,所以效率高、成本低且（）基金的托管费用通常（）基金净资产值,下列说法正确的是（）根据协定价格与基础资产市场价格的关系,可将期权分为（）1929-1933年金融大危机后,美国国会通过
- 信息披露义务人未按照法律、行政法规、规章和规范性文件,以及证券交易所业务规则规定的信息披露期限、方式及时、公开披露信息,应当认定为所披露的信息有误导性陈述的信息披露违法行为。（）正确#
错误掌握对证券发行
- 证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,
- 债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债权提前收回资金。这一特征称之为（）偿还性
流动性#
安全性
收益性
- 证券监管机构对证券公司的日常监管,分为现场监管和非现场监管两（）种方式。上市公司的季度报告在每个会计年度的第3.9个月结束后的（）个月内编制并披露。符合《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理要求的是
川公网安备 51012202001360号