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- 金融期货与金融期权最根本的区别在于（）下列关于ETF（交易所交易基金）的描述,正确的是（）。看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产权利证券公司必须符合（）风险控制指标标准.有（）情形之一
- 不属于金融期货交易制度的是（）下列说法正确的是（）。我国主要的基金指数包括（）。ETF的汉译名称为（）。股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的是（）。深证成份股指数以（）为基期
- 在期货市场中,出于规避风险目的而进行交易的是（）场外交易市场具有以下特点（）根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立除了按照工商管理法规的要求办理外,还必须得到（）的批准.基金投资组合公告应披露（）等内
- 美国《1980年银行法》废除的Q条例,规定逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）利率限制证券公司的主要业务有（）我国规定证券业协会的权力机构为（）。早期在币值不稳定时,政府为增强国债吸引力经常发行（）。股份公司
- 资产净值=基金资产总值-基金负债总额下列关于平衡型基金的说法,正确的是（）。股票证明了股东权利,这表明股票是（）。关于股票价格指数期货,下列论述不正确的是（）。我国《基金法》规定,基金管理人,（）和其他基金
- 基金当年的收益当年应部分配给基金持有人普通股票和优先股票是按（）分类的决定债券片面利率时无须考虑（）证券交易所具有监督职能,它属于（）。证券投资基金集中投资者的资金,由（）加以管理和运用。国际债券在国际
- 投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断,这是衍生工具的（）所决定的。看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产权利深证成份股指数由
- 我国有关法规规定,基金收益分配采取现金方式,每年至少分配一次无面额股票的特点有（）。我国《基金法》规定,基金份额上市交易,应当符合（）等条件。正确#
错误发行或转让价格较灵活#
便于股票分割#
注明它在公司总股
- 基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时,基金管理人 有权对基金净资产暂停估值按照金融衍生工具自身交易的方法及特点,金融衍生工具可以划分为（）。世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是
- 在下列金融衍生工具中,那类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（）世界上第一个证券交易所是（）。证券市场按其纵向结构可以划分为（）。远期合约
期货合约
期权合约#
互换合约纽约证券交易所
阿姆斯特丹证券交易
- 出现巨额赎回的情形时,基金管理人有权对基金净资产暂停估值股票证明了股东权利,这表明股票是（）。公司申请公司债券上市交易应符合的条件是（）。封闭式基金的封闭期通常（）。证券的价格是由证券市场上（）发挥作用
- 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金就可以签约,这是（）下列业务中,超出经纪类证券公司可从事的业务范围有（）。注册会计师事务所的证券、期货相关业务主要是指证券、期货相关机构的（）。期货交易的保证金
- 金融衍生工具产生的最基本原因是（）股票价格指数期货是（）按照金融衍生工具自身交易方法及特点,金融衍生工具可以划分为（）金融期货的主要交易制度有（）证券交易所的职责主要体现为（）证券市场监管的对象包括（
- 一般情况下,基金单位资产净值增长,基金单位价格也随之提高按股东享有的权利不同,股票可分为（）政府债券可分为中央政府债券和（）开放式基金是通过投资者向（）在证券投资基金各方当事人中,（）美国次贷危机引发的全
- 一般情况下,基金单位价格与资产净值趋于一致,因此,基金的单位价格等于 基金单位资产净值在证券投资基金各方当事人中,（）目前,财政部代理发现地方证券债券所采取的方式不包括（）。正确#
错误基金管理人应向基金托管
- 基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一致的为了加强市场准入的管理以及加强对证券服务机构的管理,《证券法》授权（）对证券服务机构进行监管和检查。正确#
错误商务部
财政部
中国证券业协会
证券监督管理机构#
- 一般情况下,基金单位价格与资产净值趋于一致,即资产净值增长,基金价格 也随之提高2006年我国推出的储蓄国债（电子式）的特点是（）。深圳交易所综合指数包括（）正确#
错误针对机构投资者
不记名,可以流通
采用电子
- 基金持有人与基金管理人的关系实质上是持有者与经营者之间的关系、前者是 基金资产的持有者,后者是基金资产的经营者根据《公司法》的规定,股款缴足后,发起人应当在（）内召开创立大会。正确#
错误10天
15天
30天#
60
- 在我国,无论是公司型基金还是契约型基金,基金管理人必须与托管人在行政 上、财务上和高管理人员上相互独立证券公司接受客户的委托买卖证券时,（）。证券登记结算公司的名称中应当标明（）字样下列关于银行业金融机构
- 基金资产净值是基金单位价格的内在价值以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法,叫做（）。通常情况下,证券的收益率（）。可赎回优先股票的赎回价格通常（）股票面值。我国制定《证券法》的目的是（）。正确#
错
- 基金托管人是基金持有人权益的代表,对基金管理机构的投资操作进行监督和 保管基金资产证券市场的主要功能包括（）。《公司法》的核心在于保护（）的合法权益,维护社会经济秩序。正确#
错误筹投资功能#
证券资产的定
- 根据投资目标划分,基金可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等其他投 资基金与金融现货交易相比,金融期货的特征具体表现在（）。以下不属于无面额股票的特点是（）正确#
错误交易对象不同#
交易目的不同#
结算方
- 基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金政府债券的最初功能是（）股票投资的收益是由以下（）部分所组成基金分配方式通常有（）。证券法律制度的基本原则是（）。正确#
错误弥补财政赤字#
筹措建设资金
便于
- 在基金的运作过程中,基金单位价格会随着基金资产值和收益的变化而变化无面额股票的价值与公司净资产价值（）投资者在二级市场上低买高卖所获取的盈利属于（）。当代各国政府弥补财政赤字的主要方式是（）。证券公司
- 封闭式基金与开放式基金相比,前者适宜于进行长期投资基金管理费费率通常反比于（）金融期权的主要特征有（）向客户出街资金供其买入上市证券或者出街上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于（）上海、深圳证券
- 股票基金是指以股票为主要投资对象的证券投资基金,股票基金的投资目标侧 重于追求资本利得和长期资本增值16世纪中叶,随着资本主义经济的发展,所有权和经营权相分离的生产经营方式--（）出现,使股票、公司债券及不动
- 成长型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券,以获取当期最大收入为目 的交易双方约定在未来的一定期限内,根据约定数量的人民币本金交换现金流,其中一方的现金流根据浮动利率计算,另一方的现金流根据固定利率计算,
- 基金投资人是基金一切活动的中心我国《基金法》规定,基金持有人享有（）等权利。正确#
错误分享基金财产收益#
依法转让或申请赎回其持有的基金份额#
参与分配清算后的剩余基金财产#
依照规定要求召开基金持有人大会#
- 证券投资基金属于一种直接投资方式证券交易所的信息系统发布网络可由（）组成。国际证监会公布证券监管的三个目标为（）证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。下列说法中哪些说法符合金融期货交易制度中
- 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由基金管理人管理和运用每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票股数求得的ETF的汉译名称为（）。根据我国《公司法》的规定,以下（）不是股份有限责任公司董事会
- 投资基金是专门为中小投资者设计的间接投资工具下列债券中,哪些是国际债券（）。正确#
错误扬基债券#
财政债券
龙债券#
零息债券
- 开放式基金一般将所筹资金中的一定比例以现金形式保持,目的是为了等待更好的投资机会下列关于我国证券交易所的说法,正确的是（）。龙债券的投资者来自于（）在取得证券相关业务的资产评估机构执业的专业人员,每年必
- 基金对投资的最低限额要求不高,投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量国际债券的发行对象是（）。股份公司发行赎回优先股票的目的一般是（）。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币主要是（）。上市公
- 封闭式基金的规模在发行后未经法定程序认可,不能再增加发行证券交易所具有以下特征（）关于社保基金的下列表述中,错误的是（）。《中华人民共和国证券法》于（）开始实施。正确#
错误通过公开竞价的方式决定交易价格
- 我国的《基金法》对基金的投资范围和比例均作了明确限制,其主要目的是（）优先股是一种在（）方面都享有优先权限的股票债券的性质可以概括为（）公司法》于（）开始正式实施引导基金分散投资,降低风险#
避免基金操纵
- 封闭式基金的规模是固定的,因此,在任何期限内均不可以扩大自身发行的规 模证券发行市场的含义和作用证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（）不同。下列投资工具中,不适宜于货币市场基金投资的是（）。基金托管人
- 证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式认购公司型基金的投资人是基金公司的（）金融期权的买方立即执行该期权所能获得的收益称为期权的（）对货币市场基金的收益分配,下列说法正确的有（）。目
- 公司型基金的投资者比契约型基金的投资者权利要大一些1980年以来,各种金融监管对商业银行的资本充足率加强了需要,为此商业银行采取的创新类型是（）债券的投资收益由（）组成在西方国家,货币市场基金不得投资于（）
- 我国第一只开放式基金的基金管理人是华安基金管理公司下列证券投资风险中,（）可以通过多样化投资而分散。1982年,（）开办世界上第一个股票价格指数期货我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是（）。中国债券
- 封闭式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值在代办股份转让系统交易的公司有（）深圳交易所综合指数包括（）一般而言,证券投资风险是指对投资者（）的背离。我国《证券法》规定,证券持有人所持有的证券上市交易前,
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