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- 上市公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见,证券交易所认为涉嫌违法的,应暂停其交易。（）证券市场监管的手段不包括（）。在信托业务中,()应当遵守信托文件的规定,为()的最大利益处理信托事务。（）是反洗
- 政府债券的最初功能是（）公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券,其中（）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。股票实质上代表了股东对
- 我国发行国际债券始于20世纪（）初期（）是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内,在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算利息的金融合约。债券的收益性表现为以下哪几个方面（）一般来说,认股权证
- 融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？（）融资融券合同应约定融资融券特定的（）关系可充抵保证金证券暂停交易的,折算率为（）A、投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。
B、以上答案均正
- 中国证券业协会采取会员制的组织形式,（）是培育和发展市场的重要环节,是证券监管机构的首要任务和宗旨。()负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。我国《证券法》规定："对涉及证券交易
- 对证券公司从事的创新业务,监管部门依据审慎监管的原则予以核准。（）金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求,临时冻结资金不得超过（）。情节严重的下列人员（）,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市
- 债券的票面要素包括（）股票的资本利得（）证券的流动性不能通过（）方式实现。内部控制的目标之一是防范经营风险和（）。债券发行方式主要有（）。根据金融期货交易散大户报告制度,当会员或客户的持仓量达到交易所
- 在美国发行的外国债券被称为（）已知价计算法中的“已知价”是指（）。自20世纪80年代初以来,西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。武士债券
扬基债券#
龙债券
美元债券当日的开盘价
当日的收盘价
上
- （）是客户在证券公司指定存管银行开设的资金账户。该账户是证券公司在银行开立的客户信用交易担保资金账户的二级账户,用于记载投资者交存的担保资金的明细数据。关于平仓的发起,下面说法不对的是（）满足以下条件时
- 作为标的证券的股票,其发行公司的股东人数不少于（）人。客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立()。下列说法错误的是（）某标的证券的折算率为60%,融资基准保证金比例为50%,则该标的证券融资保证金比例为（）A、
- 单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时,应当为每一客户单独开立（）。证券公司确定对客户融资融券的授信,包括融资融券（）。证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）
- 债券利率受很多因素影响,主要有（）关于有价证券的特征,以下说法正确的是（）。大宗交易在交易所正常交易日（）的限定时间进行,申报价格须在当日竞价时间内已成交的（）成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定
- 以个人为发行目标的非流通国债又称为（）下列不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过（）。证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由（）托
- 中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。（）上市公司信息披露应遵循的原则有（）。从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（）。正确#
错误全面原
- 在日本发行的外国债券被称为（）。关于自营业务的财产管理,下列说法正确的有（）。证券经营机构的业务包括（）。武士债券#
扬基债券
龙债券
日元债券应建立健全自营账户的审核和稽核制度#
对自营资金执行独立清算制
- 公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,可以向战略投资者配售股票。在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,
- 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。（）我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供
- 2005年6月30日,经国务院批准,中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》,设立证券投资者保护基金。（）我国《证券法》规定："对涉及证券交易的相关工作人员,故意提供虚假资料,隐匿
- 投资者参与融资融券交易的成本包括（）。证券公司申报的强制平仓指令应包括（）。如果融券卖出的标的证券当天有成交,则其申报价格不得低于（）。A、印花税
B、以上都包括#
C、佣金、手续费
D、融资利息、融券费率客
- 证券交易所应当与上市公司订立上市协议,以确定相互间的权利义务关系；同时,保证上市公司符合上市要求。（）首次公开发行股票数量在（）亿股以上的,确认证券公司受托持有证券的事实,登记于证券持有人名册#
对客户信用
- 从货币的角度分析,国际债券的（）大于国内债券。证券投资基金在美国的称谓是（）金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）根据国际会计准则第39号的定义,衍生工具是指具有以下特征的金融工具（）有价证券按
- 具体表现为（）对货币市场基金的收益分配,收益下降；市场利率上调,收益上升#
市场利率下调,收益上升；市场利率上调,收益上升：市场利率上调,收益上升
市场利率下调,收益下降；市场利率上调,可以在基金合同中将收益分
- 证券公司应当按照证监会的规定,组织对证券经纪人的后续职业培训。（）证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的,该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
- 已披露的重大事件出现可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的,应及时披露事件的进展或者变化情况。（）信息披露的基本要求是()。上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年
- 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年。（）账户存续期间,证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。售前服务是指客户（）营销人员提供的服务。客户要求撤销指
- 董事会、监事会或者股东大会就已披露的重大事件作出决议的,应及（）时披露决议情况。正确#
错误掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。
- 政府债券可分为中央政府债券和（）金融期权的买方立即执行该期权所能获得的收益称为期权的（）（）的发行和交易,适用于我国《证券法》。国债
地方政府债券#
专项债券
建设债券市场价值
内在价值#
时间价值
票面价值
- 上市公司对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。（）《中华人民共和国公司法》的调整对象为公司的组织和行为,其范围包括()。《反洗钱法》于（）年开始实行。正确#
错误股份有限公司#
有限责任
- 说明提货单是一种（）。有价证券本身（）。优先股票的特征是（）证券发行市场是（）以发行证券的方式筹集资金的场所。假设某股价平均数由三只样本股A、B、C组成,如果8月1日,下列论述正确的有（）。公司型基金是按照
- 证券公司在向客户融资、融券前,应明确约定的事项包括（）。融资融券的标的证券为股票的,应当符合的条件是（）。证券无须在每月结束后7个工作日内,向（）书面报告当月的融资融券情况。某客户融资余额为105万元,折算率
- 该投资者的融券保证金比例为100%,则该投资者最大可融券卖出（）万元价值的证券。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。客户维持担保比例低于（）时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。证券
- 证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户,客户间资金及证券转移,修改清算数据的系统权限。（）在证券经纪业务中,包含的要素包括（）关于法人申请证券账户查询的手续,经办人审核并查验
- 证券公司对投资者提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例。维持担保比例是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。其计算公式为（）。客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于()
- 美国《证券交易法》第二十二条赋予证券管理机构广泛的调查权,以约束种类繁多的市场危害行为。（）中国证券业协会自1991年成立以来,共召开了（）次会员大会。申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近
- 按债券形态分类,可分为实物债券、凭证式债券和（）。以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法,叫做（）。封闭式基金的封闭期通常（）。90年代以来,我国发行企业债券的企业多集中在（）。股权式衍生工具包括（）
- 向证券监管机构报送年度报告。（）客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部,办理撤销指定、转托管。（）,客户持有效证件到开户证券营业部,填制资金账户销户申请表。客户开立资金账户时,可以采取的措施
- 证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。（）客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（）。老年男性,不慎摔倒,右髋部先着地,伤后感到髋部疼痛,不能行走,检查发
- 责令改正；情节严重的,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,应当为每一融资融券客户单独开立信用账户。证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）。某客户账户内有100
- 政府债券不是（）有价证券是（）和（）的统一表现形式有价证券
虚拟资本
筹资手段
所有权凭证#财产价值#
财产权利#
财产证明
财产要求
- 经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开,不得兼职或混合操作。（）对客户进行分类管理的主要依据是客户的（）正确#
错误资金规模#
交易活跃程度#
异常交易行为发生频率#
收到深交所
川公网安备 51012202001360号