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- 下列不属于保险公司理赔原则的是（）。量保险企业资金管理水平和资金运用效益的重要指标是（）。信用原则
实事求是原则
公平合理原则#
收益性原则资产负债率
流动比率
资金运用率
资金运用盈利率#
- 证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满（）年。证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查,且情节特别严重者,将给予暂停自营业务（）的处罚2
3#
4
5A、半年以内
B、半年至一年#
C、一年至两
- 在同一证券公司的不同席位之间,当日买入证券（）转托管；在不同证券公司的席位之间,当日买入证券（）转托管。上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。可以,可以
可以,不可以#
不可以,可以
不
- 在保险市场中,（）指不同因素对保险供给量影响程度的大小,主要包括供给的价格弹性、资本弹性、人才弹性、物资弹性、管理弹性和利润弹性等。（）是世界上惟一一家经营保险业务的自然人保险组织。保险费率弹性
保险需
- 首次申请H股发行与上市时,申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值应至少为（）万港元。A．3000
B．4000
C．5000#
D．6000新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元。
- 在损失发生后对损失事故进行调查,以确定保险责任归属、赔偿金额等具体事项的中介人是（）。投保人、被保险人未按约定维护保险标的安全的,保险人有权要求（）或解除保险合同。保险经纪人
保险公估人#
独立代理人
专用
- 创立大会应有代表股份总数的（）发起人、认股人出席,方可举行。股份有限公司的经理行使的职权包括（）。1/4
1/2#
1/3
2/3主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议#
组织实施公司年度经营计划和投资方案#
拟订
- 1991～1992年,我国股票发行采取（）方式。自办发行
有限量发售认购证#
无限量发售认购证
上网竞价方式掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的
- （）是证券公司自营业务面临的注意风险在自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的是（）A．法律风险
B．经营风险
C．政策风险
D．市场风险#A．建立专用自营账户#
B．將自营账户借给他人使用
C．使用他人名
- 凭证式国债承销团成员原则上不超过（）家。欧盟成员国财政部长一致通过了（）法案,随后,欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案。20
40#
60
80泛欧经济监管改革
泛欧金融监管改革#
欧洲经济监管改革
欧洲金融监管改
- 对于保险合同中保险人与投保人、被保险人或受益人有争议的条款,人民法院或仲裁机构应当作有利于（）的解释。按照保险合同条款所使用文句的通常含义和保险法律、法规及保险习惯,并结合合同的整体内容对保险合同条款所
- 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（）。引起神经细胞兴奋的阈电位是指细胞膜（）依法设立且满1年#
承认证券交易所章程和业务规则,接受证券交易所监管#
其所属境外证券经营机构具有从
- （）是被保险人发出损失通知的方式。在人身保险合同中,因投保人在规定的时期（包括宽限期）内未交纳保险费,保险合同效力中止的,除非投保人应在（）年内补交保险费及其利息,否则,保险合同将永久失去效力。保险条款
电
- 在损失补偿原则中,补偿以保险责任范围内的（）为前提。绝对免赔额的赔偿方法是指保险人规定一个免赔额,当保险财产受损程度超过免赔限度时（）。损失#
风险
事件
危险保险人扣除免赔额后对超过部分负赔偿责任#
保险人
- 采用募集方式设立的股份公司,章程草案须提交（）表决通过。创立大会#
股东大会
董事会
监事会熟悉股份有限公司设立的原则、方式、条件和程序。
- 保险人依照法律或保险合同的约定,对被告保险人所遭受的损失进行赔偿后,依法取得向对财产损失负有责任的第三者进行求偿（或追偿）的权利或取得对保险标的的所有权属于（）。对于重复保险的分摊,在保险实务中,各国较多
- 采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满,或按事先约定代为行权。代办股份转让方式包括（）。2
3
4
- 保荐机构推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交（）。上市保荐书#
保荐协议#
保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书#
与上市推荐工作有关的其他
- 投资者需要通过（）领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。上海证券交易所规定,首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。证券公司
证券登记结算机构
其托管证券的公司#
证券交易所首次公开上市发行的股
- 某公司拟发行一批普通股,发行价格12元,每股发行费用2元。预定每年分派现金股利每股1.2元,其资本成本率为（）。上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不
- 对保荐代表人资格的申请,中国证监会自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。7
10
15
20#掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。
- 证券结算风险中的信用风险具体包括（）。在（）投资者卖出证券后需将卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司。A．买方不能履行资金交收义务的风险#
B．卖方不能履行证券交收义务的风险#
C．结算银行破产、倒闭时,证
- 2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,证券公司应按要求披露（）的经营情况。A．发行辅导制
B．发行备案制
C
- 在招股说明书的会计财务信息披露中,发行人运行3年以上的,应披露最近（）年及（）期的资产负债表、利润表和现金流量表。3,2
2,2
3,1#
2,1
- 采用发起设立方式的,发起人缴付全部出资后,应当召开（）,选举董事会和监事会成员,并通过公司章程草案。创立大会
全体发起人大会#
股东大会
监事会熟悉股份有限公司设立的原则、方式、条件和程序。
- 发行保荐书应由保荐机构（）签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期。法定代表人#
内核负责人#
保荐代表人
项目协办人#掌握保荐制度。
- 证券交易的清算包括（）。资金清算#
余额清算
数量清算
证券清算#熟悉证券交易的基本程序。
- 增发新股过程中的信息披露,下列说法正确的是（）。发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的,并披露募集资金的变更金额占所募集资金净额的比例。A．发行公司及其保荐人必须在刊登招股意向书摘要前5个工作日17：00
- 投资者证券账户卡毁损或遗失,可向（）申请挂失与补办,或更换证券账户卡。（）属于中国证券登记结算有限责任公司的收入,由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。中国证券登记结算有限责任公司
中国结算公司上海分公
- 证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的,该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。证券市场具有（）的特征。1
2#
3
4价值直接交换的场所#
价值间接交换
- 客户信用账户的实时盯市内容包括（）A：维持担保比例情况#
B：授信期到期或单笔融资融券交易到期情况#
C：标的证券发生被要约收购、暂停交易或终止上市情形#
D：标的证券范围调整、折算率调整#
- 已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现证券公司自营买卖的主要对象是（）。A．证券公司的营业柜台#
B．报销发行新股
C．银行间市场#
D．代销发行新股已经和依法可以在境
- 从（）角度看,保险是一种合同行为。保险基金和其他形式的后备基金的共性在于（）。A、A
B、B
C、C
D、D#性质
用途#
保障对象
保障任务从法律角度看,保险是一种合同行为。保险合同当事人双方在法律地位平等的基础上,
- 公司上市后须至少有（）名执行董事常驻香港,其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格,或具备适当的会计或相关财务管理专长。根据2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案达成的一致建议,泛欧金融监管体系将从（
- 发行人应针对不同方式,披露预计发行上市的重要日期,主要包括（）。创业板招股说明书在业务与技术上,应要求发行人增加披露发行人业务的（）。询价推介时间#
定价公告刊登日期#
申购日期和缴款日期#
股票上市日期#独特
- 上海证券交易所买断式回购交易按照（）进行申报。交易的券种
证券账户#
回购期限
价格熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。
- 记账式国债的承销程序包括（）。招标发行#
远程投标#
债权托管#
分销#熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序。
- 《证券法》规定,收购人收购目标公司已发行股票达（）以上时,应向该上市公司所有者发出要约收购。财务顾问为目标公司提供的服务,不包括（）。15%
20%
25%
30%#预警服务
评价服务
利润预测
商议收购条款#熟悉公司收购
- 以下关于上海证券交易所市场B股送给日程安排的说法,正确的有（）A．申请材料送交日为T-5日前#
B．结算公司核准答复日为T-3日前#
C．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前#
D．公告刊登日为T日#
- 关于清算与交收的区别,以下说法正确的有（）。结算系统参与人（）后,可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务,撤销结算账户。清算是对应收、应付证券及价款的计算#
清算的结果是确定应收、应付数量或金
川公网安备 51012202001360号