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- 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,不得被强制执行。（）（）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时,也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我
- 债券与股票的区别（）股票、公司债券及商业票据都属于（）。中国人自己创办的第一家证券交易所是（）。根据我国政府对WTO的承诺,在5年过渡期间,外国证券机构可以不通过中方中介直接从事（）。清算价值是公司清算时每
- 保证公司债的担保人一般为（）普通股票和优先股票是按（）分类的平衡型基金主要是在投资于（）之间进行平衡。证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于（）。政府#
信誉好的银行#
举债公司的母
- 公司债券可分为（）股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利,因而是一种（）。以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东,这种股息叫做（）。
- 按用途不同,地方政府债券通常可分为（）机构投资者主要有（）。可转换债券的票面利率一般（）相同条件下的不可转换债券的票面利率。下列基金中,风险最大的基金是（）。当投资者买入看涨期权后,最大损失是（）。建设
- 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为（）记账式债券因为发行和交易无纸化,所以效率高、成本低且（）零息债券#
附息债券#
记账式债券
票息累积债券#流动性高
交易安全#
灵活性高
交
- 可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（）根据《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,并处或者单处非法募集资金金额1%以
- 金融债券（）公募证券与私募证券的不同之处在于（）。股票具有下列性质（）。证券信用评级一般对（）不作评级。发行主体是银行或非银行金融机构#
金融机构信用度较高#
对于金融机构来说,吸收存款和发行债券都是它的
- 股票与债券（）套利的理论基础在于经济学中所谓的（）。关于代办股份转让系统的说明,正确的是（）。下列不属证券中介机构的有（）同属于有价证券#
同属金融投资工具#
同属于公司筹资工具#
收益率相互影响#看不见手原
- 可转换债券的特征包括（）有价证券是（）的一种形式。政府债券不是（）债券利率受很多因素影响,主要有（）存托凭证的优点有（）无面额股票的特点之一是（）。目前在世界上各大交易所交易的股票指数期货品种有（）。
- 非流通国债（）对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。有价证券是指（）的凭证。信息披露的基本要求是（）证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）有一简单算术股价平均数,选择甲、乙、丙、丁四种股票为样本
- 我国证券结算采用分级结算制度。（）被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健
- 按照《证券登记结算管理办法》,证券登记结算机构实行行业自律管理。（）《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（）。中国证券业协会的职责包括（）。正确#
错误停业整顿#
托管#
接管#
行政重组和撤销#教
- 取得执业证书的人员,3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。（）未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘
- 从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调整的,由中国证券业协会责令改正；拒不改正的,给予纪律处分；情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月,或者吊销其执业证书的处罚；
- 中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（）证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。（）负责办理上市公司信息的对外公开事务。证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的
- 政府债券又可分为（）结构化金融衍生产品,按联结的基础产品分类,可以分为（）证券的流动性不能通过以下哪种方式实现？（）我国新上市国债自第（）个交易日起计入上证国债指数。参与证券投资的金融机构有（）。公司发
- 不再限于资格方面。（）根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行。操纵证券市
- 按照发行本位分类,国债可以分为（）下列关于债券发行主体的论述,不正确的是（）。股票具有的特征有（）以个人为发行目标的非流通国债又称为（）我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（）改革开放后,我国从1981年
- 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（）战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。根据《刑法》规定,在招股
- 从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。（）从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（）。正确#
错误维护客户利益原则#
诚实守信原则#
勤勉尽责原则#
维护行业声誉
- 债券的收益性表现为以下哪几个方面（）外国公司股票在美国上市通常采用（）形式中央政府根据信用原则,以承担还本付息责任为前提而筹借资金的债务凭证,被称为（）。金融衍生工具产生的直接动因是（）。债券以哪个币种
- 无明显事实根据的匿名投诉不予记录；经调查不属实的投诉不予记录。（）如发生()情况,并要求上市公司立即公布有关信息。根据《证券发行与承销管理办法》,发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。下列单位犯
- 欧洲债券的特点是（）债券的票面利率是债券年利息与（）的比率场外交易市场是（）债券发行者、债券发行地同属于一个国家
债券发行者、债券发行地、债券面值同属于一个国家
债券发行者、债券发行地同不属于一个国家
- 应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。证券公司融资融券的业务决策机构的职责为()。证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（）,期限不超过（）个月。从事融资融券业务的证券公司从事
- 保护基金的用途为证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,依照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（）证券投资者是（）。正确#
错误证券发行市场的重要组成部分#
资金
- 债券的含义：（）影响股票市场价格的最直接因素是（）。通常,在金融期权交易中,（）需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金证券市场的监管原则是（）国际资本流动呈现不断加快的趋势,国际资本流动主要采取（）几种形
- 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查,并将检查结果上报中国证券业协会。（）从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家
- 偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为（）股票所载有权利的有效性是始终不变的,是基于股票的（）在期货市场中,出于规避风险目的而进行交易的是（）股份有限公司的监事可以由（）担任。短期国债
中期国债#
长期国债
- 筹资者在确定债券期限时,主要需要考虑的因素为（）税后净利润分配的先后顺序为（）股票的帐面价值是人们分析（）的重要指标。属于变动收益证券的是（）。偿还能力
资金使用方向#
市场利率变化#
债券变现能力#公积金
- 中国证券业协会正式成立于1991年8月28日。（）下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。下列各项不属于内幕信息的是（）。我国《刑法》规定,上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,
- 根据交易所的规定,投资者融资买入或融券卖出时,融资、融券保证金比例不得低于50%,根据证监会窗口指导意见,我公司现阶段融资、融券保证金基准比例为（）。标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者
- 与股票比较,债券风险相对较小的原因,是（）有价证券之所以能够买卖是因为它（）。关于股票价格指数期货,下列论述不正确的是（）。影响国债基金收益的主要因素是（）。债券利息固定#
债券有固定的本金偿还期#
债券价
- 可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额（）客户向证券公司提供的,可以作为“担保物”充抵保证金的是以下哪种（）？证券公司一般规定以下哪些客户不能申请融资融券业务（）融资融券的成本包括（）A、增加
B
- 国际债券是一种跨国发行的债券,涉及（）以上的国家,具有特殊性。如果缺少规定的要件,股票就无法律效力,这体现了（）。契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。证监会成立于（）两个或两个以上#
三个或三个以
- 信用账户的资产总额为12万元,维持担保比例为120%,证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物,并使追加后的维持担保比例不得低于150%,投资者选择自行了结部分债务使维持担保比例达到150%的要求,投资者至少需要了结多
- 外国债券的特点是（）发行人在一个国家,债券的面值货币和发行市场属另一个国家#
发行人、债券的面值货币在一个国家,发行市场属另一个国家
发行人、发行市场在一个国家,债券的面值货币属另一个国家
发行人、债券的面
- 国债分为实物与货币国债,是按（）分类的我国的代办股份转让市场撮合交易的方式是（）。20世纪90年代以来,证券市场的新特征中包括（）。偿还期限
资金用途
流通性
发行本位#议价方式
连续报价
集合竞价#
公开竞价证券
- 龙债券的投资者来自于（）证券投资基金是一种（）的证券投资方式。亚洲#
非亚洲地区
欧洲
美国利益共享、风险共但#
积少成多的整体组合#
间接#
专家理财#
- 则该投资者理论上可融资买入（）元市值的证券B。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。（公司规定的融资保证金比例=1+60%-标的证券的折算率）下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的
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