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- 发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元,有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自（）起方可行权。转股价格应（）。通常情况
- 代理成本理论认为,伴随着股权一债务比率的变动,公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（）的抵消作用,从而使公司价值最大化。封卷时,公司应当在提供的招股说明书或者招股意向书上明确注明的内容包括（）
- 招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告（如果有）应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核,并由（）名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。1
2#
3
4招股说明书及其摘要所引用
- 发行人应披露（）,包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。规范关联交易,发行人应当披露的内容不包括（）。A、发行当年的发展计划
B、未来2年的发展计划
C、未来3年的发展计划
D、发行当年和未来2年的
- 发行人向单个客户的销售比例（）,应披露其名称及销售比例。（）的发行人,可视实际情况决定应披露的交易金额,但应在申报时说明。超过总额的10%的
占总额的20%或严重依赖于少数客户的
占总额的30%或严重依赖于少数客户
- 在要约收购上市公司方式下,收购人在依法规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后,即可在收购要约的期限内收购,根据有关法规,收购要约的期限是（）。2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》,
- 寻求在香港主板上市的中国内地公司在上市后的至少（）期间,必须聘用保荐人。并购企业制定融资方案的资金来源主要有（）。1年
2年
3年#
5年企业内部自有资金#
银行贷款筹资#
股票、债券与其他有价证券筹资#
其他借款
- 总资产规模为（）亿元以上的发行人,可视实际情况决定应披露的交易金额,但应在申报时说明。对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的风险因素,发行人应通过（）披露。发行人的（）应当对招股说
- 当注册会计师出具（）的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后,增加对重要事项的说明。（）依法审核发行人的股票发行申请文件。关于现金流量情况披露,主要包括（）。保留意见
否定意见
拒绝表示意见
无保留意见#
- 存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近（）等情况的,应做"特别风险提示"。根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定（二
- 1988年以前,我国国债采用（）方式发行。中小非金融企业发行集合票据,需在发行文件中披露的偿债保障措施包括（）。A．通过商业银行销售
B．通过邮政储蓄柜台销售
C．行政分配#
D．承购包销信用增进措施#
资金偿付安排
- 对于事先已确定发行条款的国债,我国采取（）方式发行。除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应向中国人民银行报送（）。发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前,须向交易所提交（）。地方政府债券
- 商业银行发行次级定期债务,须向（）提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。上市公司申请发行新股,必须符合最近（）个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,
- 网上网下同时定价发行,由发行人和（）确定增发价格。发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的,应在发行新股的招股说明书中列表披露历次变更情况,并披露募集资金的变更金额占所募集资金净额的比例。资产评估师
会
- 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第（）个工作日向中国证监会提交书面说明。A．1#
B．2
C．3
D．4应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明,体现及
- 核准制与行政审批制相比,具有（）特点。由保荐机构培育、选择和推荐企业,增强了保荐机构的责任#
由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模#
发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核#
由主承销商向机构
- 拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第（）内向中国证监会提交书面说明,“其他文件”包含（）。A．①②③④
B．②③①④#
C．③②①④
D．②①③④A．确定本次网上网下发行数量#
B．主承销商向发行上市部送达验资报告#
C．主承
- 企业短期融资券最长期限不超过（）天。1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资
- 证券公司有下列（）行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。承销未经核准的证券#
在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手
- （）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时,证券经营机构不能（）。中期票据
证券公司短期融资券
证券公司债券#
- 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第（）个工作日向中国证监会提交书面说明。A．1#
B．2
C．3
D．4应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明,体现及
- 下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是（）。中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。A、中国人民银行会同财政部,对人民币债券的发行规模及所
- 公司住所是确定（）等法律事务的依据。接受委托代理他人出席股东大会的,应当出示（）。公司登记注册级别管辖#
诉讼文书送达#
债务履行地点#
法院管辖及法律适用#代理人身份证#
被代理人身份证
代理委托书#
持股凭证#
- 可以在股东大会召开（）日前提出临时提案并书面提交董事会。资本“三原则”是指（）。《公司法》第一百七十八条规定,股份有限公司需要减少注册资本时,必须编制（）。下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（）。
- 公司不得收购本公司股份,但是,（）除外。重大关联交易指（）。股份有限公司的股权激励计划应该由出席股东大会会议的股东（）以上通过。减少公司注册资本#
与持有本公司股份的其他公司合并#
将股份奖励给本公司职工#
- 关于承销团的承销费用,以下说法正确的是（）。申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,其中列明的重污染行业包括（）。A、单项包销金额不得超过其净资本的30%#
B、单项包销金额最高不超过3亿元人民币#
C、包销
- 具有混合型特点的筹集外部资金的途径是（）。在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人发行后股本总额不少于（）万元。《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（）。在创业板
- 注册会计师应当根据审计结论给出审计意见,审计意见主要有（）类型。A．无保留意见#
B．保留意见#
C．否定意见#
D．拒绝表示意见#
- 盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（）。按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系,可以把公司的融资方式分为（）。可转换证券筹资的特点有（）。申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,如申请上
- 上市公司接受他人赠与资产的,如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上时,应当按照有关规定履行信息披露和报告任务。（）自股份发行结束之日起l2个月内不得转让。30%
35%
- 资产支持证券名称应与（）名称有显著区别。关于公开发行企业债券的条件,错误的是（）。证券公司借入次级债务应当符合（）条件。以下不属于公司债券可以进入银行间债券市场交易流通的条件有（）。A、发起机构#
B、受
- 现行市价法的适用条件之一是存在着（）或以上具有可比性的参照物。主承销商于（）7时前将确定的配售结果数据,包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记
- 在招投标工作结束后,各中标机构逾时未填制"债权托管申请书",国债招投标系统默认全部在（）托管。信贷资产证券化业务计划书中应当包含（）在以往证券交易中的经验及违约记录说明。中央国债登记结算有限责任公司#
中国
- （）是接受受托机构委托,负责保管信托财产账户资金的机构。发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。资产支持证券名称应与（）名称有显著区别。目前,
- 可转换债券发行的担保方式可采取（）。在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中,倒闭的投资银行有（）。保证方式#
抵押方式#
质押方式#
保证方式加质押方式高盛
摩根斯坦利
贝尔斯登和雷曼兄弟#
花旗
- 泛欧金融监管体系将从（）入手,加强对整个欧盟金融市场,尤其是跨国金融巨头的监管,更好地监测和防范金融风险。1952年,美国的大卫・杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入理论、（）和介入两者之间的传
- 在发行的具体申报上,报送国家发改委的有（）。中央直接管理企业的申请材料直接申报#
国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报#
国务院行业管理部门所属企业的材料可直接申报
地方企业的申请材料由所
- 我国经济体制改革以后,1985年国内由（）和（）首次发行金融债券。个人申请保荐代表人资格应当具备下列（）条件。2011年12月30日,要求（）将预披露的时间提前到反馈意见落实后、初审会之前。（）依法对证券公司债券的
- 1994年以后政策性金融债券经（）批准,由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式,向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。2005年10月9日,（）和（）
- 从宏观方面来看,一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲（）委员会将负责监测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确（）等内容
川公网安备 51012202001360号