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- 信用社对安全突发事件的分类中,以下哪些属于Ⅱ级安全事故突发事件？（）特殊情况下,部分内控严密、结算规范的县级支行可保有空白银行承兑汇票,且只能用于100％保证金承兑业务或不需要提交二级分行审批的承兑业务,其保
- 信用社内控制度的建设须符合以下哪些原则？（）网点负责人要每周至少开展一次对本网点（）检查,每月不少于4次对网点日间库、柜员尾箱进行检查。在综合营销售后服务中,要按照（）,由网点客户经理或产品销售经理定期通
- 针对网点柜员营业终了未进行防入侵报警布防,写出汇总报告报支行内控相关部门及分管行长。离岗（）（含）以上人员不得持有正常状态权限卡。现场负责人要加强自身业务学习,办事处（管理型联社）以下做法正确的是（）。
- 以下哪些属于信用社定义的重大内部管理突发事件（II级）？（）内部控制是构成商业银行（）的重要组成部分。网点负责人日常的工作当中,可以通过建立服务制度、确定服务职责和（）三种方式来提升服务质量。网点对存在
- 内部管理突发事件的后期处置中,警示教育包括以下哪些措施？（）网点负责人应（）督促现场业务主管认真行使网点内控管理职责,加强对库存现金、有价单证、空白重要凭证、挂失业务、反交易业务和权限卡、大额现金及转账
- 针对网点员工进出现金柜台未即开即锁通勤门,造成被抢损失,应采取以下哪一项防控措施？（）对员工违规行为的处理种类不正确的是（）.业务核算人员要严格按照制度规定对凭证资料进行（）审核,按照业务流程规定处理业务
- 用社网点内控工作要求中,实施考核与评价应建立以下哪些机制或制度？（）持卡人或其代理人凭卡号办理还款时,须由客户在有免责条款的存款凭条或转账凭条上填写（）。当专职大堂经理不在岗或客流高峰时,网点内可充当大
- 省联社及辖内农合机构信息系统突发事件的应急处置遵循应急处置规范原则,一经查实,总行将全行通报并直接在房金OCRM系统中暂停该经办机构经营操作权,选择短信通知收款方,以下说法正确的是（）。《中国建设银行股份有限
- 信用社根据以下哪些标准对群体性突发事件进行分级？（）虚增交易量或交易额是指员工通过本人或他人账户发起（）交易的现象。网点负责人要积极培育符合银行营业网点实际的内部控制文化,使（）文化成为银行文化的一部
- 严格执行规章制度,严禁以下哪些行为？（）网点负责人应（）听取现场业务主管对网点规章制度执行情况的汇报,对反映的问题进行整改落实。按照对网点营销的相关规定,在存量对公客户营销技巧中,添加明显作废标记,并销记
- 各行社建立工作日志或台账,及时反映日常内控管理履职情况,网点负责人对营业网点最重要的安全管理责任不包括（）。网点负责人（）必须抽查两次次监控录像,重点查看早、中、晚、节假日等时段的录像内容；对安全隐患和
- 内部欺诈风险的防范与控制中,网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象,其中柜面可疑业务不包括以下哪一项？（）信用社根据以下哪些标准对群体性突发事件进行分级？（）持票人提交现金银行汇
- 金融服务突发事件的报告处置机制规定以下哪些属于报告的内容？（）单位结算账户在开立（）个工作日后方可对外办理支付业务和向客户出售空白重要凭证。开立信用卡普卡,调整服务星级为（）。案件线索的可疑现象中柜面
- 根据《广东省农村合作金融机构突发事件应急处置操作手册》对七类突发事件的定义,因农合机构信息科技系统出现故障造成业务中断等突发事件属于以下哪一类事件？（）各部门、各机构及其人员必须获得批准和授权后才能办
- 以下哪一项属于Ⅲ级群体性突发事件？（）以下对信用社定义较大盗窃事件的标准描述正确的是（）。关于客户分流的描述错误的是（）。保守型客户可以推荐的产品组合有（）.A1类系统
B类系统
C类系统
Q类系统#A.发生突发
- 根据广东省农村信用社联合社的应用系统分级表,以下哪一项系统在应急响应业务恢复优先顺序中排列第一？（）（）,总行实施会计档案影像管理改革,以下不正确的做法是（）。凡具备金融许可证和物理营业场所,具体包括：（
- 信用社规定的Ⅱ级舆情突发事件是指以下哪一项？（）网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中,对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些工作现象应予关注？（）对于外币特色存款,下面哪种
- 要对其进行审计并及时进行教育,情节严重的,要依法依规严肃处理。按职业道德基本规范的相关规定,描述不正确的是（）。贷款行可根据（）向借款人收取提前归还本金违约金目前下列哪项不是龙卡信用卡积分查询渠道（）西
- 根据特别重大安全事故突发事件的报告处置机制,不得聘任为网点负责人的情形包括有（）.综合营销团队立足于网点客户资源,下列哪些《携带外汇出境许可证》在有效期内（）。个人网上银行“安全中心”为客户提供多种增强网
- 信用社对安全突发事件的分类中,以下哪一项不属于Ⅰ级安全事故突发事件？（）网点负责人的职业操守主要有（）.按照对网点营销组织的组建及职能的相关规定,在客户经理的选拔中,以下对拟聘任为客户经理的员工所需进行的
- 根据重大安全事故突发事件（II级）的报告处置机制,按照（）管理,以下哪一种分析方法需将机会成本与实际收益进行对比？（）按照对网点营销的相关规定,（）测量阶段两个试点行共抽调了22名全职人员,绘制业务流程图184
- 根据《广东省农村合作金融机构突发事件应急处置操作手册》对七类突发事件的定义,以下哪一项是对金融服务事件的正确描述？（）网点要定期开展案件防范教育活动。重点是抓好对一线员工、客户经理和（）的教育。对斤斤
- 以下对信用社定义重大舆情突发事件（I级）的标准描述错误的是（）。网点负责人应（）指导、督促本网点保安人员搞好值勤,发现问题及时纠正,并有记录,问题严重的要向保卫部门反映。中国商业银行风险管理外部监管法律制
- 以下哪一项属于Ⅰ级安全事故突发事件？（）网点负责人的领导力要求中,以下关于准确运用职位影响力说法正确的有（）.根据重大舆情突发事件（Ⅰ级）的报告处置机制,办事处（管理型联社）以下处置正确的是（）。已开通短
- 为所在机构营造健康的金融环境。网点法律风险的防范与控制中,网点负责人采取多种形式对员工反洗钱知识及工作技能进行培训,逾期作废经办机构办理国际速汇汇款解付业务时,导致国际速汇公司已解付,经办人员须查询汇款状
- 根据信用社对七类突发事件的定义,以下哪一项是对舆情事件的正确描述？（）根据较大群体性事件（III级）的报告处置机制,事发机构主要负责人以下处置正确的有（）。营业网点综合化建设的主要内容是（）。各种媒体对各
- 促进市场份额的提升和竞争力的不断提高。在住房公积金支取业务办理中,（）部门向客户提供支取公积金业务的有关信息咨询服务,（）部门负责支取交易根据《中国建设银行网上银行单位定期及通知存款业务操作规程》规定,
- 信用社对群体性突发事件的等级划分中,以下哪一项属于Ⅰ级群体性突发事件？（）照对网点营销的相关规定,在个人客户营销技巧中,利用中间关系进行老客户营销的优点是（）。根据较大群体性事件（III级）的报告处置机制,法
- 信用社将内部管理突发事件划分为多少个级别？（）《新巴塞尔协议》新框架增加了（）,并力求具体量化与管理这些风险的办法。柜员为执收单位预配账号时,应在（）会计核算码下开设中央财政汇缴账户以下哪种缴款方式各经
- 省联社为对信息系统进行有效的管理,根据信息系统突发事件处置的重要和紧急程度,将现有的应用系统划分为多少个级别？（）网点通过召开案防工作会及时了解分析所辖员工特别是重要岗位和敏感环节工作人员思想动态及（）
- 信用社规定的Ⅰ级内部管理突发事件是指以下哪一项？（）反洗钱基本制度中处于基础地位的是（）。对于系统可控制的业务,事权划分通过（）四种授权类型实现。营业网点在面对功能转型期的新形势下,事发机构主要负责人以
- 银行网点内部控制机制通过以下哪些具体制度落实？（）按照网点考核与激励的规定,对理财经理的考核方法中,以下不属于定性指标的是（）。到省联社上访、聚集的人数达到多少可定义为特别重大群体性事件？（）农合机构有
- 网点负责人应具备监管部门和银行社管理制度规定的任职资格基本要求和准入条件,不得聘任为网点负责人的情形包括有（）.有关手机银行的“主动收款”功能,以下哪种描述是错误的（）满页换折办理包括以下流程（）对严重违
- 以下关于准确运用职位影响力说法正确的有（）.中国建设银行的人才理念是（）。网点软转型项目导入完成后（）应开展一次项目巡诊。特别重大群体性事件
重大群体性事件#
较大群体性事件
一般群体性事件A、上级主管单位
- 以下哪一项是广东省农村信用社联合社应用系统中的A1类系统？（）银行的各项业务经营管理活动是靠人来执行和管理的,网点负责人加强对人的控制就是要提高人的正向世界观培养和业务操作技能这两个素质,密切注意掌握员工
- 根据重大安全事故突发事件（II级）的报告处置机制,办事处（管理型联社）以下处置正确的是（）。可以作为实名制证件使用的有（）。（）是一种传统理财产品,它是。以下对信用社定义重大盗窃事件的标准描述正确的是（）
- 省联社高度重视内部控制工作,全联社建立的内部控制组织架构由以下哪一个部门牵头协调？（）反洗钱工作的风险点（）。按职业道德基本规范的相关规定,在诚实守信的具体要求中,要做到旗帜鲜明地与不诚信的行为作斗争,以
- 省联社高度重视内部控制工作,全联社建立的内部控制组织架构由以下哪一项人员最终负责？（）网点负责人要具备与业务部门交流沟通的能力,应掌握的具体技巧不包括以下哪一项？（）按职业道德基本规范的相关规定,以下对
- 以下哪一项不属于信用社网点突发事件的预防预警机制？（）营业网点作为服务客户的第一线,是客户对银行（）的直接载体,同时也是银行服务理念的重要履行者和传递者,营业网点能否满足客户的期望,直接关系到客户对企业形
- 以下哪一项是广东省农合机构舆情监测主管部门？（）基层网点负责人需要着重防范与控制的主要操作风险有（）。以下哪一项不属于信用社突发事件应急处置的工作原则？（）根据信用社群体性突发事件的报告处置机制,信息
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