正确答案: C

内控合规部

题目：某二级分行开展年度基本转授权工作时，拟定基本转授权方案的部门或岗位是（）

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学习资料的答案和解析：

[单选题]某员工发现其上司超越权限向其交办的事项，该员工应该：（）。

有权拒绝办理，并向上一级领导报告

[单选题]尽职监督应当权衡（），加强非现场监督，综合利用各类监督成果，以适当成本实现有效控制。

监督成本和预期效益

[单选题]内控合规部门作为尽职监督工作的（）部门，履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责，督促、推动职能部门尽职监督工作。

监督

[单选题]向境外汇出资金时，汇出银行须向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称、账号及哪项信息？（）

住所

[单选题]根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），各一级分行合规风险非现场定期监测的频率是（）

按季度开展

[多选题]内控评价非现场测试依据是（）。

收集的内外部监管检查资料和相关数据资料

利用信息系统等非现场手段从各项业务数据中提取的风险线索

对于被评价机构自查发现问题并完成整改的，不作为非现场测试依据

[多选题]下列哪种情形发生时，需要进行内部交易风险事件特别报告（）

内部交易涉及严重亏损或大额坏账

内部交易出现大额或造成重大损失的舞弊和欺诈事件

监管部门对内部交易采取重大监管行为