正确答案: ABD
集合性,即证券公司与客户是一对多 投资范围有限定性和非限定性的区分 客户资产必须托管;专门账户投资运作
题目:集合资产管理业务的特点是()。
解析:掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
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学习资料的答案和解析:
[多选题]注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有()
证券承销与保荐
证券自营
证券资产管理
证券经纪
[单选题]全部境外投资者持有(包括直接持有和间接持有)上市内资证券公司股份的比例不得超过()%。
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解析:掌握外资参股证券公司设立的有关规定。
[多选题]证券公司综合治理期间,集中改革完善了一批基础性制度,主要包括()。
客户交易结算资金的第三方存管制度
新的国债回购交易制度
对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期披露信息的新制度
对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度
解析:了解我国证券公司的发展历程。
[多选题]中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则,对()进行调整。
净资本计算规则
风险控制指标及其标准
风险资本准备的计算比例
各项业务规模的计算口径
解析:掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。