正确答案: A

正确

题目：转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号—上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。（）

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学习资料的答案和解析：

[单选题]公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币（）亿元的公司除外。

C．15

解析：公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。

[单选题]关于上市公司不得公开发行证券的情形，下列说法错误的是（）。

B、上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

[单选题]股东大会就发行证券事项作出决议，必须经（）通过。

出席会议的股东的2/3

解析：熟悉可转换债券发行的申报程序。

[多选题]含有赎回、回售条款规定的可转换公司债券实质上是由（）构成的复合金融工具。

普通债权

投资人美式买权

发行人美式买权

解析：熟悉可转换公司债券的转换价值、可转换公司债券的价值的概念及其影响因素。

[多选题]发行可转换公司债券的上市公司涉及（）时，证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。

交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息

行使可转换公司债券赎回、回售权

减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项

提供担保的，担保人或担保物发生重大变化

解析：掌握可转换债券的上市条件、上市保荐、上市申请、停牌与复牌、转股的暂停与恢复、停止交易以及暂停上市等内容。

[多选题]发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露（）。

可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的

出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项

解析：熟悉发行可转换债券申报前的信息披露的基本要求。