正确答案: A

中国证监会

题目:为保护投资者合法权益,保障股指期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章,()制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据()第七十条进行处罚。
  • 《期货交易管理条例》


  • [多选题]法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据(),审慎决定是否参与股指期货交易。
  • 自身的经营管理特点和业务运作状况

    建立健全内部控制

    建立健全风险管理制度

    对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估


  • [多选题]对投资者交易行为持续开展风险教育的有()。
  • 中金所

    期货公司

  • 解析:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十条规定,中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育。

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