[多选题]根据证券法律制度的规定，下列对公开发行公司债券的表述中，正确的有（）。

正确答案 ：ACD

公开发行公司债券应当经过中国证监会核准

公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行

公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级

解析：选项B：公开发行公司债券均须经中国证监会核准，仅面向“合格投资者”公开发行公司债券的，中国证监会只是“简化核准程序”，但仍须经中国证监会核准。

[多选题]根据证券法律制度的规定，上市公司发行的公司债券上市交易后，下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。

正确答案 ：ABC

公司有重大违法行为

公司最近2年连续亏损

公司债券所募集资金不按照审批机关核准的用途使用

解析：(1)股份有限公司的净资产低于3000万元时，其公司债券应当暂停上市；(2)有限责任公司的净资产低于6000万元时，其公司债券应当暂停上市。

[多选题]根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。

正确答案 ：ABCD

董事会秘书

监事会主席

财务负责人

副总经理

解析：上市公司董事、监事、高级管理人员(经理、副经理、财务负责人和董事会秘书)，以及持有上市公司股份5%以上的股东，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，否则由此所得收益归该公司所有。

[多选题]2013年1月，A上市公司准备增资发行股票，A公司下列情形构成其申请发行股票障碍的有（）。

正确答案 ：ABC

2012年A公司曾公开发行过一次股票，但2012年营业利润比2011年下降55%

2010年A公司的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告

本次股票发行所募集资金的投资项目实施后，有可能会与控股股东产生同业竞争

解析：本题考核上市公司申请增发股票的条件。根据规定，最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形，因此选项A的表述构成本次发行股票的障碍；最近3年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告，因此选项B的表述构成本次发行的障碍；投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性，因此选项C的表述构成本次发行的障碍。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

正确答案 ：ABCD

甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易

乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格

上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

解析：（1）选项A：属于其他禁止的交易行为——禁止证券公司在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导；（2）选项B：属于欺诈客户；（3）选项C；属于操纵市场；（4）选项D：属于内幕交易。

[单选题]根据证券法律制度的规定，招股说明书有效期为6个月，有效期的起算日是（）。

正确答案 ：C

中国证监会核准发行申请前招股说明最后次签署之日

解析：招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。

[单选题]甲股份有限公司拟收购乙上市公司，下列各项中的主体均为乙公司的投资者，其中不属于甲公司一致行动人（假设没有相反证据）的是（）。

正确答案 ：D

持有甲公司25％股份的王某

解析：（1）选项A：投资者之间有股权控制关系；（2）选项B：投资者受同一主体控制；（3）选项C：投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员；（4）选项D：持有投资者30％以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份，如无相反证据，为一致行动人。本题中，王某只持有甲公司25％的股份，不构成甲公司的一致行动人。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列选项中，可以参与全国股转系统挂牌公司公开转让的主要包括（）。

正确答案 ：ABCD

注册资本500万元人民币以上的法人机构

实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业

集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划

投资者本人名下前一日交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上的且具有2年以上证券投资经验的自然人投资者

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