正确答案:

题目：投资者融券卖出股票所得资金（）：

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。

B．业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

解析：业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：1.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；2.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；3.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故B项表述错误。

[多选题]充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，证券市值应遵循的折算率有（）。

A．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

B．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%

D．其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

解析：充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按下列折算率进行折算：①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；②交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；③国债折算率最高不超过95%；④其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。

[单选题]证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（）。

转融通互保基金

解析：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理.

[多选题]客户融入证券后、归还证券前，在下列（）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿

证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

解析：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。

[多选题]对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（）措施进行控制。

调整担保品范围及品种

调整可充抵保证金有价证券的折算率

调整保证金比例

调整维持担保比例

解析：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。

[单选题]融资融券合同应约定融资融券特定的（）关系

财产信托

[单选题]投资者追加担保物后的维持担保比例不得低于（）