正确答案: ABCD

检查 核查 验证 测试

题目：现场监督是指在被监督机构、部门现场进行的（）等监督活动。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]下列应专夹保管的个人电子银行客户注册资料是（）。

《中国农业银行电子银行服务协议（个人）》银行留存联

[多选题]下列应专夹保管的反洗钱档案包括（）.

反洗钱数据补录清单

AMLS用户组维护申请表

AMLS系统用户维护申请表

[单选题]将相关控制渗透到决策、执行、监督等各个管理环节，体现了内部控制的原则是：（）。

全面性原则

[单选题]在尽职监督工作中，以下不属于内控合规部门职责的是（）

确定职能部门尽职监督工作的具体职责

[单选题]内部交易风险事件特别报告的对象为（）

总行内控与法律合规部、风险管理部

[多选题]关于制度立项审查，以下说法正确的是（）

制度管理部门按照合规性、必要性和协调性原则，对制度立项进行审查

制度管理部门可以作出准予立项、不予立项、增加立项等审查意见

[多选题]开展检查工作进行抽样时可关注的关键岗位包括（）。

各级行财会和出纳人员

基层营业机构主要负责人

拥有资产处置、采购、费用审批、信贷审批、招投标权限的人员

各级行行长、副行长及其他班子成员

[多选题]在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成（）。

检查计划审核

关联方审核

用户授权