正确答案: ACD

违规操作造成本机构或者客户重大经济损失的，该金融机构应对直接负责的高级管理人员给予记过直至开除的纪律处分； 构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任； 违规操作造成本机构或者客户重大经济损失的，该金融机构应对直接负责该项业务的主管人员和直接责任人员给予记过直至开除的纪律处分。

题目：关于金融机构衍生产品交易业务的罚则，下列说法正确的有（）。

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[多选题]商业银行内部控制评价中的过程评价是对（）等体系要素的评价。

内部控制环境；

风险识别与评估；

内部控制措施；

监督评价与纠正。

[单选题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，银行业金融机构应将从业人员遵循本指引的情况纳入（）和人力资源管理范围，定期评价，建立可持续的评价和监督机制。

合规管理