• [单选题]制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后,应当()。
  • 正确答案 :A
  • 报中国证监会备案

  • 解析:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第五条规定,中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

  • [单选题]中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报()。
  • 正确答案 :B
  • 相关派出机构


  • [单选题]()对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。
  • 正确答案 :D
  • 中国证监会及其派出机构


  • [单选题]()应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。
  • 正确答案 :C
  • 期货公司

  • 解析:根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第六条规定,期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

  • [多选题]期货公司可以通过()措施来落实投资者适当性制度。
  • 正确答案 :ABCD
  • 制定投资者适当性标准的实施方案

    执行客户开发管理制度

    执行开户审核工作制度

    完善业务流程与内部分工

  • 解析:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第六条第二款规定,期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

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