正确答案: A
A.委托买卖关系、借贷关系以及因借贷产生的债权债务的担保关系B.委托买卖关系C.因借贷产生的债权债务的担保关系D.借贷关系
题目:融资融券业务涉及的基本法律关系有():
查看原题 查看所有试题
学习资料的答案和解析:
[单选题]证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立的账户不包括()。
D.转融通担保资金账户
解析:证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。转融通担保资金账户属于专用资金账户。
[单选题]客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于()元。
8亿
解析:客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。故C选项正确。
[多选题]证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形()之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
解析:熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。
[单选题]目前,融资融券的交易期限最长是()
180
[单选题]其他条件不变,可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额()。
减少
[单选题]融券卖出的申报价格()该证券的最近成交价;当天没有产生成交的,申报价格()其前收盘价。
A、不得低于;不得低于
[单选题]客户查询信用证券账户的明细数据()。
[单选题]证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同,应明确约定的事项包括()。
其他三项都包括