正确答案:

题目:某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的表现,认为大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。

解析:根据《期货交易管理条例》第七十一条规定,期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的,责令改正。给予警告,没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]在我国,期货交易的结算,由()统一组织进行。
  • B.期货交易所

  • 解析:根据《期货交易管理条例》第三十七条规定,期货交易的结算,由期货交易所统一组织进行。

  • [单选题]下列关于客户账户管理的表述,错误的是()。【2009年9月真题】
  • D.经期货交易所批准,期货公司可以为客户进行混码交易

  • 解析:根据《期货交易管理条例》第三十条规定,期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易。

  • [单选题]从事期货交易活动的原则是()。
  • D.公开、公平、公正和诚实信用

  • 解析:根据《期货交易管理条例》第三条规定,从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

  • [单选题]依据《期货交易管理条例》规定,指定交割仓库的是()。
  • B.期货交易所

  • 解析:根据《期货交易管理条例》第三十九条第二款规定,交剖仓库由期赍交易所指定。

  • [单选题]国务院期货监督管理机掏应当与有关部门建立监督管理的()和盼调配合机制。
  • A.信息共享


  • [单选题]如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的,证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可,()。
  • 没收违法所得

  • 解析:《期货交易管理条例》第七十二条规定,期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,没收违法所得。

  • [单选题]甲是某县财政局的会计,某日,甲发现大豆期货有上涨空间,如果买进的话会大赚一笔,但是最近手头比较紧,于是就擅自挪用单位的财政资金进行期货交易,对此行为,甲将会承担的法律责任是()。
  • D.降级直至开除的纪律处分

  • 解析:根据《期货交易管理条例》第七十六条规定,国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易,或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

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