[单选题]下列选项中,不属于期货从业人员的是()。
正确答案 :A
期货公司的打字员
[单选题]中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。
正确答案 :D
10
解析:《期货从业人员管理办法》第二十六条规定,协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
[单选题]王某被某期货公司聘用,且获得从业资格考试合格证明。2007年10月,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现王某在2005年5月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。按照《期货从业人员管理办法》规定,该期货公司()。
正确答案 :B
不能为王某办理从业资格申请,但仍聘用王某
[单选题]中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
正确答案 :A
10
解析:《期货从业人员管理办法》第二十六条规定,协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
[多选题]从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足()条件的人员,应当为其办理从业资格申请。
正确答案 :ACD
已被本机构聘用
未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
解析:《期货从业人员管理办法》第十条规定,机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:品行端正,具有良好的职业道德;已被本机构聘用;最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;中国证监会规定的其他条件。
[单选题]张某为某期货公司职员,2010年9月1日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司()。
正确答案 :D
行为违法,由证监会按规定处罚
解析:《期货从业人员管理办法》第二十七条规定,期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。本题中,该公司未按照此规定履行报告义务,根据《期货从业人员管理办法》第三十二条规定,证监会应根据《期货交易管理条例》第七十条对其进行处罚。
查看原题 查看所有试题