正确答案: ABCD
客户投诉的接待处理方式 违约责任 介绍业务的范围 执行期货保证金安全存管制度的措施
题目:证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项中,属于委托协议内容的是()。
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学习资料的答案和解析:
[多选题]证券公司从事中间介绍业务的,应当提供的服务有()。
协助办理开户手续
提供期货行情信息、交易设施
中国证监会规定的其它服务
[多选题]证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得()。
作获利保证
共担风险
虚假宣传
误导客户
[多选题]证券公司不得有下列()的行为。
收付、存取或者划转期货保证金
为客户从事期货交易提供融资或者担保
代客户下达交易指令
利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定,证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚:(1)未经许可擅自开展介绍业务;(2)对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户;(3)代理客户进行期货交易、结算或者交割;(4)收付、存取或者划转期货保证金;(5)为客户从事期货交易提供融资或者担保;(6)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;(7)代客户下达交易指令;(8)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;(9)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离;(10)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离;(11)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
[单选题]A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。
可以由证监会责令终止
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条规定,证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。