[多选题]客户的保密资料包括（）。

正确答案 ：ABCD

客户开户的基本情况

客户委托的有关事项

客户股东账户中的库存证券种类和数量

客户资金账户中的资金余额

解析：熟悉证券经纪业务的含义和特点。

[多选题]以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是（）。

正确答案 ：BCD

继承、离婚中涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5％（含）以上，有信息披露人按信息披露规定而履行信息披露的

捐赠涉及的过户登记申请

法人资格丧失涉及的过户登记申请

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]投资建议服务内容包括（）。

正确答案 ：ABC

投资的品种选择

投资组合

理财规划建议

解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

[多选题]证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。

正确答案 ：BCD

被考核人员行为的合规性

服务的适当性

客户投诉的情况

解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

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