[多选题]下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有()。

正确答案 ：BC

数字证书

网上证券委托的有效身份识别证件

解析：投资者在使用证券公司的网上委托客户端软件前，应取得证券公司网上证券委托系统提供的数字证书或网上委托通讯密码以及证券公司网上证券委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料。数字证书或网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。

[单选题]证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。

正确答案 ：A

3万元以下罚款

解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下罚款。

[单选题]证券经纪商通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。

正确答案 ：B

客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

解析：客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账是由投资者在证券公司营业部开立并专门用于投资者的证券买卖交易，证券经纪商通过该账户对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。故B选项正确。

[单选题]（）是客户招揽的保证。

正确答案 ：D

客户关系建立

解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

[多选题]客户阅读《客户须知》可以了解的内容有（）。

正确答案 ：ABCD

合法的证券公司及证券营业部

投资品种与委托买卖方式的选择

客户与代理人的关系

个人证券账户与资金账户实名制

解析：掌握证券经纪关系的确立过程。

[多选题]对于以下（）情况，营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后，方可为其办理新开资金账户手续。

正确答案 ：ABCD

不合格账户

客户名称与登记结算系统登记的账户信息不一致

有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息不一致

在登记结算系统作单独管理的休眠账户

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]健全创业板投资者教育工作制度，需要（）。

正确答案 ：ABC

通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地

应将深交所有关创业板市场的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要信息，通过行情系统、网上交易系统等有效方式及时向客户发布

应关注客户持有创业板股票的情况，对出现股价大幅波动、公司年度业绩预亏等情形的股票，及时向客户提示投资风险

解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

[多选题]证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。

正确答案 ：ABCD

严格执行经纪业务操作规程

加强员工培训，提高员工素质

建立客户投诉处理及责任追究机制

建立经纪业务检查稽核制度

解析：熟悉经纪业务的风险防范措施。

[多选题]证券经纪业务禁止行为包括（）。

正确答案 ：ACD

挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

解析：熟悉经纪业务中的禁止行为。

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