正确答案: A

正确

题目:证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()

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学习资料的答案和解析:

  • [多选题]证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当()。
  • 责令其限期整改

    经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格


  • [多选题]证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
  • 介绍业务规则

    内部控制

    风险隔离


  • [多选题]证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。
  • 责令限期整改

    监管谈话

    出具警告函

  • 解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定,证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。

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