• [多选题]为了保证理财规划建议书的顺利制定,且制定出的建议书真实可信,达到预期的效果,在前言里也需说明客户的义务。下列哪几项属于客户的义务()。
  • 正确答案 :ABCDE
  • 客户需为协助理财规划师执行理财规划提供必要的便利

    按照合同的约定及时交纳理财服务费

    向理财规划师及其所属公司提供与理财规划的制定相关的一切信息

    如在理财规划的制定及执行过程中,客户的家庭或财务状况发生重大变化,有义务及时告知理财规划师及公司,便于调整方案

    提供的全部信息内容须真实准确

  • 解析:为了保证理财规划建议书的顺利制定,且制定出的建议书真实可信,达到预期的效果,在前言里也需说明客户的义务。客户的义务一般包括:按照合同的约定及时交纳理财服务费;向理财规划师及其所属公司提供与理财规划的制定相关的一切信息;提供的全部信息内容须真实准确;如在理财规划的制定及执行过程中,客户的家庭或财务状况发生重大变化,有义务及时告知理财规划师及其公司,便于调整方案;公司对制定的理财规划建议书拥有知识产权,未经本公司许可,客户不得许可给任何第三方使用,或在报刊、杂志上发表。

  • [多选题]下列哪几项是理财规划师对客户进行理财规划的过程中必须要注意遵循的原则()。
  • 正确答案 :ABD
  • 通观全盘、整体规划原则

    建立现金保障原则

    消费、投资与收入相匹配原则


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