正确答案: ABCD

发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失 发行人放弃债权或者财产，超过上年末净资产的10% 发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20% 发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

题目：根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券的，在债券存续期内，下列情形中，发行人应当及时予以披露的有（）。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票过程中存在虚假陈述行为，并对投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（）。

乙须承担赔偿责任，除非能够证明自己没有过错

解析：法律规定，发行人、上市公司存在虚假陈述行为的，发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

[单选题]根据证券法律制度的规定，关于信息披露义务的说法中不正确的是（）。

在主板上市的公司，发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章

解析：在创业板上市的公司，发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章。

[单选题]根据证券法律制度的规定，下列关于网上和网下同时发行的机制的表述中，不正确的是（）。

首次公开发行股票采用直接定价方式的，可以向网上投资者发行，也可以进行网下询价和配售

解析：选项B：首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售。

[单选题]甲股份有限公司拟收购乙上市公司，下列各项中的主体均为乙公司的投资者，其中不属于甲公司一致行动人（假设没有相反证据）的是（）。

持有甲公司25％股份的王某

解析：（1）选项A：投资者之间有股权控制关系；（2）选项B：投资者受同一主体控制；（3）选项C：投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员；（4）选项D：持有投资者30％以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份，如无相反证据，为一致行动人。本题中，王某只持有甲公司25％的股份，不构成甲公司的一致行动人。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列公司均为股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司，其中属于非上市公众公司的有（）。

股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的

股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的

股票公开转让，股东超过200人的

股票公开转让，股东未超过200人的

解析：股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司发生下述“法定情形”之一，则成为非上市公众公司：①股票向特定对象发行（简称“定向发行”）或者转让（简称“定向转让”）导致股东累计超过200人；②股票公开转让（不论股东是否超过200人）。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列选项中属于操纵证券市场行为的有（）。

李某和王某通过合谋，集中双方的资金优势，连续买入某股票，操纵了该股票交易价格

田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易，影响证券交易价格和交易量

郭某和戴某利用自己的持股优势，双方以事先约定的时间、价格进行交易，影响了交易价格和交易量

解析：（1）选项ACD：属于操纵证券市场行为；（2）选项B：证券交易内幕信息的知情人员，利用内幕信息自己买卖证券，或者建议他人买卖证券，或者自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，接受内幕信息者依此买卖证券的，属于内幕交易行为。本题中，由于上市公司已经披露了财务报告，属于公开的信息，不属于内幕信息，不构成内幕交易行为，当然也不属于操纵证券市场行为。