正确答案: A

正确

题目：证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。（）

解析：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。

证券名称

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[单选题]证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。

20

解析：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。

[多选题]客户通过（）进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。

人工电话委托

自助委托

网上委托

电话自动委托

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。

证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

证券投资顾问服务的内容和方式

投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

证券投资顾问不得代客户作出投资决策

解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

[多选题]根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（）。

直接关系型

间接关系型

陌生关系型

解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。