• [单选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向()提交申请材料。
  • 正确答案 :C
  • 中国证监会


  • [单选题]证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行()的管理方式。
  • 正确答案 :D
  • 统一管理

  • 解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定,证券公司从事期货交易介绍业务,应当依照规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

  • [多选题]对证券公司期货交易介绍业务实行管理的机构是()。
  • 正确答案 :AD
  • 中国证监会

    相关自律性组织

  • 解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

  • [多选题]中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行()。
  • 正确答案 :AD
  • 现场检查

    非现场检查

  • 解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定,中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • [多选题]A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的有()。
  • 正确答案 :ABC
  • B期货公司是A证券公司的全资子公司

    C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制

    A证券公司是D期货公司的控股公司

  • 解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定,证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

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