正确答案: A
正确
题目:期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。()
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学习资料的答案和解析:
[单选题]所谓非必要交易,系由主管机关考虑下列何因素认定之:()
以上皆是
[单选题]若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者,主管机关依法得采取何种紧急处分?()
以上皆是
[多选题]期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循()原则。
规范化
程序化
授权分责、监督制约
帐务核对相符
[单选题]连日来,强麦交易活跃,持仓不断增加,多空双方严重对峙,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险,期货从业人员赵某是会议成员之一。会议临近结束时,赵某借机出去给其好友刘某打电话,告知交易所将采取严格的风险控制措施,预料强麦价格将会大跌。刘某得知消息后,立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上,期货交易所公布风险控制措施,第二天强麦期货价格果然暴跌,刘某平仓获利20万元。在该案例中,赵某违反了()规定。
《期货交易所管理条例》第73条
解析:根据《期货交易管理条例》第73条的规定,期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下的罚款。因此,本题的正确答案为B。
[多选题]2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
[单选题]期货公司会员单位应当要求()自觉遵守期货从业人员行为准则。
本*单位从业人员
解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第七条,会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度。故本题答案为C。