• [单选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的()。
  • 正确答案 :B
  • 70%

  • 解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条和第六条的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于12亿元,净资本不低于净资产的70%。

  • [单选题]客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户()。
  • 正确答案 :C
  • 提示风险

  • 解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • [单选题]证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会应()。
  • 正确答案 :C
  • 依法撤销其介绍业务资格

  • 解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定,证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

  • [单选题]证券公司因其他业务涉嫌违法违规的,中国证监会可以责令期货公司()。
  • 正确答案 :B
  • 终止与该证券公司的介绍业务关系

  • 解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条规定,证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

  • [多选题]证券公司与期货公司应当独立经营,保持()等分开隔离。
  • 正确答案 :ABC
  • 财务

    人员

    经营场所


  • [多选题]以下做法错误的是()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 证券公司直接为客户从事期货交易提供融资

    证券公司间接为客户从事期货交易提供担保

    证券公司直接为客户从事期货交易提供担保

    证券公司间接为客户从事期货交易提供融资

  • 解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

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