正确答案: C
C.风险管理
题目:下列选项中属于国务院期货监督管理机构制定的期货公司持续性经营规则的内容的是()。
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[多选题]期货公司在办理下列事项时,国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有()。[2009年9月真题]
A.变更业务范围
B.变更注册资本
解析:参见《期货交易管理条例》第十九条的规定。
[多选题]当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,采取()的紧急措施。
A.调整涨跌停板幅度
B.暂时停止交易
C.限制会员或者客户的最大持仓量
D.提高保证金
解析:根据《期货交易管理条例》第十二条规定,当期货市场出现异常情况时,期货交另所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:(一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;(五)采取其他紧急措施。
[多选题]期货公司下列()行为和活动是违反法律法规规定的。
A.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
B.对外担保
C.从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
D.从事或者变相从事期货自营业务
解析:根据《期货交易管理条例》第十七条第二、三、四款规定,期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。
[单选题]根据《期货交易管理条例》,单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
1倍以上5倍以下
解析:《期货交易管理条例》第七十六条规定,国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易,或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。
[单选题]期货业协会的章程由()制定,并报国务院期货监督管理机构备案。
会员大会
解析:根据《期货交易管理条例》第四十八条规定,期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。
[单选题]连日来,大豆交易活跃,持仓不断增加,多空双方严重对峙,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险,期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时,吴某借机出去给其好友投资者张某打电话,告知交易所将采取严格的风险控制措施,预料大豆价格将会大跌。张某得知消息,立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上,期货交易所公布风险控制措施,第二天大豆期货价格果然暴跌,张某平仓获利8万元。