正确答案: ABCD

任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

题目：违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

解析：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

A、交易物的不变性

[单选题]证券公司及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

诚实信用

解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

[单选题]风险揭示书内容与格式要求由（）指定。

中国证券业协会

解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

[多选题]证券公司在代理开立证券账户时，按规定数据格式实时向中国证券登记结算有限责任公司传送开户数据，内容包括（）。

自然人姓名及有效身份证明文件号码

通讯地址、联系电话

开户机构、申请日期

法人名称及有效身份证明文件号码

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]客户办理指定商业银行确认手续时，须输入（）。

银行结算账户密码

证券资金账户密码

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。

建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度

建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度

建立健全证券营业部管理制度

统一交易系统，加强信息系统安全管理

解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。