正确答案: ABD

投资者为上市公司持股56％的股东 投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40％ 投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

题目：根据证券法律制度的规定下列情形中构成对上市公司实际控制的有（）。

解析：法律规定，收购意味控制，这里所指的实际控制是指：（1）投资者为上市公司持股50％以上的控股股东；（2）投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30％；（3）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；（4）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；（5）中国证监会认定的其他情形。

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[单选题]某上市公司拟发行可转换公司债券，债券总额为6000万元，债券年利率为3.5%。下列选项中，关于该公司最近3个会计年度实现的可分配利润，符合发行条件的是（）。

245万元，185万元和203万元

解析：本题考核可转换公司债券。根据规定，最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息是公开发行公司债券应当符合的条件之一。本题中，债券1年的利息为6000×3.5%=210（万元）；只有选项B：公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润为(2450+185+203)÷3=211（万元）>210（万元），即最近3个会计年度实现的年均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。

[单选题]A公司在实施对B上市公司收购行为过程中，下列与A公司不构成一致行动人的是（）。

为A公司实施收购行为提供融资安排的D银行

解析：本题考核一致行动人的规定。银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排，与投资者构成一致行动人。选项B的表述是银行，则与A公司不构成一致行动人。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（）。

发行人的董事、监事、高级管理人员

上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员

发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员

解析：选项B：持有上市公司5%以上股份的股东的董事、监事、高级管理人员，才属于内幕人员。

[多选题]下列关于上市公司信息披露事务管理的说法中，错误的有（）。

上市公司发生重大事件的时间为定期报告报送时间的，可以定期报告的形式代替临时报告

某项重大事件即便已经泄露的，只要不发生法定的披露时点，依然不用进行披露

上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

解析：本题考核上市公司信息披露事务管理的相关规定。根据规定，上市公司信息披露义务人不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务，因此选项A的说法错误；某项重大事件已经泄露或者市场出现传闻的，即便发生在法定披露时点之前，上市公司也应及时披露相关事项的现状，因此选项C的说法错误；上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，因此选项D的说法错误。

[多选题]上市公司收购中，下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（）。

乙投资者已经持有B上市公司40%的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持B公司1%的股份

丁投资者因继承导致在D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

解析：本题考核免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的事项。根据规定，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的事项包括：在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份，选项A的情形不符合该规定，选项B的情形由于是在第三年增持，超过了12个月，因此适用直接办理股份转让和过户的情况；在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位，选项C丙的增持已经影响了C的上市地位，因此不能适用直接办理股份转让和过户的规定。

[单选题]下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。

发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元

解析：选项B：向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

[多选题]甲投资者收购一家股本总额为4．5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有（）。

收购期限届满，该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8％。该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易

收购行为完成后，甲投资者应当在15日内将收购情况报告证券交易所，并予公告

解析：（1）选项A：收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的（公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例应为10％以上），该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易；（2）选项B：该上市公司的股票被依法终止上市交易的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购；（3）选项C：收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后“12个月内”不得转让，特殊情形除外；（4）选项D：收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告证券交易所，并予公告。

[单选题]根据证券法律制度的规定，关于公司债券的非公开发行与交易中的信息披露，下列表述不正确的是（）。

非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案

解析：选项B：非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会备案。