正确答案: ABCD

A．公司章程 B．招股说明书 C．资金运用的可行性分析 D．发行方案

题目：申请发行B股，需要提交的材料有（）。

解析：发行B股的申请材料主要包括：(1)省级人民政府或国务院有关部门出具的推荐文件；(2)批准设立股份有限公司的文件；(3)发行授权文件；(4)公司章程；(5)招股说明书；(6)资金运用的可行性分析；(7)发行方案；(8)公司改制方案及原企业的有关财务资料；(9)定向募集公司申请发行B股还须提交的文件；(10)发行申请材料的附件。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]在公司发行境内上市外资股之前，中介机构对发行人进行的尽职调查内容主要有（）。

A．企业与关联企业的关系

B．产品的技术特点及发展方向

C．国家补贴情况

D．外汇风险

解析：调查的主要内容有：有关拟募股企业的发展历史与背景；公司发展战略；拟募股企业与关联企业的关系和结构；产品类别及市场占有率分析；技术产品的开发、销售、市场推广及售后服务；董事、管理阶层及员工；产品的技术特点及发展方向；外汇风险；同业竞争与关联交易；生产程序、企业管理与质量控制；原材料的购进渠道、采购政策、订货程序；与供应商的合作情况；国家补贴情况；财务资料及业绩；中国加入世界贸易组织对企业的影响；企业知识产权、物业和各类财产权利的详细情况；企业未来的发展和募集资金的用途等等，几乎与企业发展相关的内容都要进行调查，涉及范围非常广。

[多选题]公司发行境内上市外资股聘请的法律顾问的主要职责是（）。

B．协助企业完成股份制改组

C．提供与外资股发行有关的法律咨询

D．起草与发行有关的重大合同

解析：法律顾问的主要职责是：向公司提供有关企业重组、外资股发行等方面的法律咨询，协助企业完成股份制改组，起草与发行有关的重大合同；调查、收集企业的各方面资料。

[单选题]内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（）。

D、5000，25%

[多选题]公司发行境内上市外资股，应当选聘的中介机构有（）。

A、承销商

B、法律顾问

C、审计机构

D、评估机构

[单选题]境内上市外资股采用（）的标价和认购方式。

以人民币标明面值，以外币认购、买卖

解析：了解境内上市外资股的投资主体的有关规定。

[多选题]H股发行的核准程序包括（）。

取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，向中国证监会提出申请

由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门

聘请中介机构

向香港联交所提出申请

解析：熟悉H股的发行方式与上市条件。