正确答案: C
《客户资金存管合同》
题目:客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是()。
解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
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学习资料的答案和解析:
[多选题]一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于()
A.宏观经济风险
B.上市公司经营风险
C.不可抗力因素导致的风险
[单选题]上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请,制定(),向投资者充分揭示债券交易风险。
《债券市场专业投资者风险揭示书》
解析:熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。
[多选题]为客户在柜台交易系统开设资金账户并办理上海证券账户的指定交易,要将()输入柜台交易系统。
客户指定商业银行及提交的银行借记卡号
代理人姓名、代理期限及代理权限
客户选择的委托方式及交易品种等
解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
[多选题]自然人客户申请开通创业板市场交易的,机构客户通过现场询问、问卷调查等方式手机的客户信息包括客户()。
身份
财产与收入状况
证券投资经验、风险偏好
投资目标
解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
[多选题]证券经纪业务管理风险的防范措施包括()。
严格执行经纪业务操作规程
加强员工培训,提高员工素质
建立客户投诉处理及责任追究机制
建立经纪业务检查稽核制度
解析:熟悉经纪业务的风险防范措施。