正确答案: B

擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

题目：上市公司存在（）情形之一的，不得公开发行证券。

解析：该报告涉及国有资产的，须经过国有资产管理部门、有关主管部门核准或备案；该报告不涉及国有资产的，须经过股东会或董事会确认后生效。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

提前泄露证券发行信息

以不正当竞争手段招揽承销业务

在承销过程中不按规定披露信息

解析：证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：（1）提前泄露证券发行信息；（2）以不正当竞争手段招揽承销业务；（3）在承销过程中不按规定披露信息；（4）在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；（5）违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

[多选题]有下列（）情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。

经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%

在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位

因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本。导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

解析：在一个上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2%的当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。

[多选题]根据香港联交所有关规定，内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面满足以下（）条件之一即可。

公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元，并且市值不低于2亿港元

公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，最近l个经审计财政年度收入至少5亿港元，并且前3个财政年度来自营运业务的现金流入合计至少1亿港元

公司于上市时市值不低于40亿港元且最近l个经审计财政年度收入至少5亿港元

[多选题]若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的（）信息，发行人可向中国证监会申请豁免披露。

涉及国家机密的

商业秘密

因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定的

因披露可能导致严重损害公司利益的

解析：熟悉招股说明书的编制和披露的规定。

[单选题]在上海证券交易所网上定价发行可转换债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。

T+4日，中签率公告见报；摇号