[单选题]上海证券交易所规定每一申购单位为（）股，申购数量不少于（）股。

正确答案 ：A

1000，1000

解析：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

[单选题]通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（）。

正确答案 ：D

D、新股申购

[单选题]投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回，采用（）的方式。

正确答案 ：B

份额申购，份额赎回

解析：熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。

[多选题]关于证券交易所股票上网发行申购申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（）。

正确答案 ：ABCD

申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理

每一有效申购单位配一个号

当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

解析：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

[多选题]上市开放式基金的主要特点有（）。

正确答案 ：ABCD

基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额

通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

解析：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。

[多选题]证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。

正确答案 ：ABC

经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上

同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

解析：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。

[多选题]证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。

正确答案 ：AB

协助办理开户手续

提供期货行情信息、交易设施

解析：熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。

[多选题]证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。

正确答案 ：ABCD

受托从事的介绍业务范围

从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

客户开户和交易流程

解析：掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。

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