正确答案: B

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题目：凭证式国债承销团成员原则上不超过（）家。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]（）发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

B．商业银行

解析：2003年发布的《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》规定，商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

[多选题]证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（）条件。

B．具有完善的公司治理和内部控制制度

C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

D．最近3年内无重大违法违规行为

解析：证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；(2)具有完善的公司治理和内部控制制度；(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统；(4)其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人，符合保荐代表人资格每件的从业人员不少于4人；(5)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。

[多选题]个人申请保荐代表人资格应当具备下列（）条件。

A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D．未负有数额较大到期未清偿的债务

解析：个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历；(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；(4)最近3年来受到中国证监会的行政处罚；(5)未负有数额较大到期未清偿的债务；(6)中国证监会规定的其他条件。

[单选题]欧盟成员国财政部长一致通过了（）法案，随后，欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案。

泛欧金融监管改革

解析：了解国外投资银行业的发展历史。

[单选题]1991～1992年，我国股票发行采取（）方式。

有限量发售认购证

解析：掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

[单选题]证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

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解析：了解证券承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。