正确答案: AB

现场检查 非现场检查

题目：中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向（）报告。

所在地证监会派出机构

[单选题]证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

期货从业人员资格

解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

[多选题]证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项中，属于委托协议内容的是（）。

客户投诉的接待处理方式

违约责任

介绍业务的范围

执行期货保证金安全存管制度的措施

[多选题]证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。

责令限期整改

监管谈话

出具警告函

解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。

[单选题]某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%，对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的18倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：