正确答案: B
《期货交易所管理条例》第73条
题目:连日来,强麦交易活跃,持仓不断增加,多空双方严重对峙,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险,期货从业人员赵某是会议成员之一。会议临近结束时,赵某借机出去给其好友刘某打电话,告知交易所将采取严格的风险控制措施,预料强麦价格将会大跌。刘某得知消息后,立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上,期货交易所公布风险控制措施,第二天强麦期货价格果然暴跌,刘某平仓获利20万元。在该案例中,赵某违反了()规定。
解析:根据《期货交易管理条例》第73条的规定,期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下的罚款。因此,本题的正确答案为B。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]有关期货商对交易人之保证金追缴,下列何种情况应立即为之?()
期货交易人之权益数<各期货交易所规定之维持保证金数额者
[单选题]中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为()。
50分
[单选题]小王买入11月份的白糖合约10手,成本价为3000元,某日该合约涨到4000元,小王下达交易指令,以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨,于是没有完全执行小王的交易指令,以4000元的价格平仓5手。果然几天后,该合约上涨到4400元,甲以4400元的价格平仓,额外获利2000元,请问这2000元该如何处理?()
2000元归客户所有
[单选题]期货公司申请资产管理业务试点资格时,最近两次期货公司分类监管评级均不低于()。
B类B级
解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第六条,期货公司申请资产管理业务试点资格时,最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级。
[单选题]期货公司会员应当从()的角度出发,测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。
保护投资者合法权益
解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第六条,期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。故本题答案为B。
[单选题]设立期货公司需要在公司登记机关登记注册,并经()批准。
国务院期货监督管理机构
解析:《期货交易管理条例》第十五条,期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并经国务院期货监督管理机构批准。未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。故本题答案为B。
[单选题]下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是()。
诚实守信,恪尽职守
解析:《期货从业人员管理办法》第十五条,期货公司的期货从业人员不得有下列行为:(一)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(三)中国证监会禁止的其他行为。选项ABC均为禁止行为,D项为是需要遵守的,故本题答案为D。