正确答案: ABCD

标准券欠库风险 政策风险 放大交易风险 信用风险

题目:《债券市场专业投资者风险揭示书》的必备条款中债券投资具有的风险有()。

解析:熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]细分市场的()特征是指规模要大到足以获得利润的程度
  • B.价值性


  • [多选题]以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。
  • 挪用客户的交易结算资金和证券

    向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失

    在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

  • 解析:证券市场遵循“三公原则”,禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。acd选项中证券经纪商的行为均违反了我国《证券法》等相关法律法规中有关证券经纪业务禁止行为的规定。根据客户的指令买卖证券是证券经纪商必须履行的义务,不属于证券经纪业务的禁止行为。

  • [单选题]证券账户注册资料的查询需填写()。
  • 证券账户注册资料查询申请表

  • 解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

  • [多选题]证券交易具有的()特征,决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
  • 交易方式的特殊性

    交易规则的严密性

    操作程序的复杂性

  • 解析:熟悉证券经纪业务的含义和特点。

  • [多选题]客户的保密资料包括()。
  • 客户开户的基本情况

    客户委托的有关事项

    客户股东账户中的库存证券种类和数量

    客户资金账户中的资金余额

  • 解析:熟悉证券经纪业务的含义和特点。

  • 必典考试
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