[单选题]（）实施监督的动力最足，监督也最深最细。

正确答案 ：A

A、投资者

解析：基金市场投资者是基金职业道德最直接的受益者或受害者，对于基金职业道德有着切身的感受，因此，投资者实施监督的动力最足，监督也最深最细。

[单选题]基金管理人的（）是基金市场竞争的核心。

正确答案 ：C

C、销售环节

解析：基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为销售合规性风险。

[单选题]债券基金主要的投资风险不包括（）。

正确答案 ：B

B、汇率风险

解析：债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险以及提前赎回风险。

[单选题]下列关于美国存托凭证的说法，错误的是（）。

正确答案 ：C

全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大

[多选题]以下关于封闭式基金募集申请的核准的表述，正确的是（）。

正确答案 ：CD

中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或不予核准的决定

要经过组织专家评审会根据实际情况进行评审、对基金募集申请材料进行齐备性审查等程序

[多选题]基金因持有股票而带来的投资收益主要包括（）。

正确答案 ：CD

股利收益

股票投资收益

解析：基金因持有股票而带来的投资收益主要包括股利收益和股票投资收益。

[多选题]在下列情况中，投资组合风险分散效果将会改善的是（）。

正确答案 ：BD

增加投资组合中证券的数量和种类

使投资组合更加的多元化

解析：增加投资组合中证券的数量和种类，使投资组合更加的多元化将会起到投资组合风险分散的效果。

[多选题]下列关于基金市场营销的说法，错误的有（）。

正确答案 ：BC

基金市场营销等同推售、销售或销售促进

基金市场营销主要是指封闭式基金的市场营销

[多选题]根据有关规定，申请募集基金应向监管机构提交的相关文件包括（）。

正确答案 ：ABD

基金托管协议草案

基金合同草案

招募说明书草案

[多选题]概括地讲，根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为两大类，即（）。

正确答案 ：BD

积极型管理

消极型管理

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