[单选题]证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行不包括()。

正确答案 ：A

向特定对象发行证券

[多选题]股份有限公司申请股票上市交易应具备的条件有（）。

正确答案 ：AE

公司股本总额不少于人民币3000万元

公司近3年之内没有重大违法行为

[单选题]债券是一种有价证券具有风险性小和（）的特点。

正确答案 ：B

流通性强

解析：债券是政府、金融机构、公司企业等单位依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。它具有风险性小和流通性强的特点。

[单选题]证券业协会章程由（）制定。

正确答案 ：C

会员大会

解析：证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。证券业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。

[单选题]股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向有关机构或部门提交年度报告。

正确答案 ：D

4

解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予以公告。

[单选题]股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与（）协商确定。

正确答案 ：C

承销的证券公司

[单选题]设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币（）元。

正确答案 ：C

2亿

[单选题]通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达5%时，应当在该事实发生之日起（）日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。

正确答案 ：A

3

[多选题]股份有限公司申请公开发行股票应当报送的文件有（）。

正确答案 ：ABD

公司章程

发起人认购的股份数、出资种类及验资证明

发起人协议

解析：设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司章程；②发起人协议；③发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；④招股说明书；⑤代收股款银行的名称及地址；⑥承销机构名称及有关的协议。

[多选题]我国《证券法》的适用范围是中国境内（）。

正确答案 ：AB

股票的发行和交易

公司债券的发行和交易

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