[单选题]从2008年9月19日起，基金卖出股票时__________印花税，买人股票时__________印花税。（）

正确答案 ：B

征收；不征收

[单选题]某基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排，以下描述正确的是（）。

正确答案 ：D

违反了独立性原则

[单选题]某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。

正确答案 ：C

C、有效性

解析：基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求;二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。

[单选题]夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是（）。

正确答案 ：A

A、三种指数均以CAPM模型为基础

解析：夏普比率（Sp）是诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年根据资本资产定价模型（CAPM）提出的经风险调整的业绩测度指标；特雷诺比率（Tp）来源于CAPM理论，表示的是单位系统风险下的超额收益率；詹森a同样也是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标，即三种指数均以CAPM模型为基础。

[单选题]关于基金业绩评价，以下表述错误的是（）。

正确答案 ：B

投资目标与范围不同的基金可以一起评价和比较

[单选题]显性成本包括（）。1佣金Ⅱ买卖价差Ⅲ印花税Ⅳ过户费

正确答案 ：B

I、Ⅲ、Ⅳ

[多选题]从国际基金销售渠道的状况看，下列属于基金代销渠道的有（）。

正确答案 ：ABCD

独立的投资顾问

折扣经纪人

证券公司销售网络

基金超市

解析：基金的代销渠道有独立的投资顾问、折扣经纪人、证券公司销售网络和基金超市。

[多选题]在下列情况中，投资组合风险分散效果将会改善的是（）。

正确答案 ：BD

增加投资组合中证券的数量和种类

使投资组合更加的多元化

解析：增加投资组合中证券的数量和种类，使投资组合更加的多元化将会起到投资组合风险分散的效果。

[多选题]下列关于基金份额持有人信息披露义务的表述，正确的有（）。

正确答案 ：AC

基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务

代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

解析：基金份额持有人召开的基金持有人大会会议召开后，如果基金管理人和托管人对持有人大会决定的事项不履行信息披露义务的，召集大会的基金份额持有人应当履行相关的信息披露义务。

[多选题]根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需要设有专门的基金托管部外，还要具备的条件包括下列各项中的（）。

正确答案 ：ABCD

取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施

有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

有高效安全的清算、交割系统

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