正确答案: A

正确

题目：市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。（）

解析：掌握证券自营业务管理的基本要求。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币

A．5000万元

[多选题]下列有关自营业务的含义，正确的有（）

B．自营业务以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利

D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

[多选题]证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有()。

应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

建立完备的业绩考核和激励制度

解析：证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有：(1)建立防火墙制度;(2)加强自营账户的集中管理和访问权限控制;(3)建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度;(4)证券公司应建立独立的实时监控系统;(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制;(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制;(7)建立完备的业绩考核和激励制度;(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况全面稽核、出具稽核报告;(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

[单选题]证券公司开展利率互换交易业务须向（）报备。

证券公司住所地证监局

解析：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。

[多选题]证券经营机构禁止（）。

非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

在自己实际控制的账户之间进行证券交易

委托他人代为买卖证券

解析：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。

[多选题]证券公司开展自营业务应（）向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。

每月

每半年

每年

解析：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。