[单选题]不属于道德与法律的区别的是（）

正确答案 ：D

调整对象不同

[单选题]下列属于欺诈客户行为的是（）。

正确答案 ：C

违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

[单选题]某基金经理在向客户分发基金宣传材料时，除了基金公司统一制作的材料外，该经理自己制作了一些材料用以宣传，这违反了（）原则。

正确答案 ：B

不得欺诈客户

解析：基金职业道德规范诚实守信中不得欺诈客户这一原则中要求“宣传推介材料应由基金管理机构或基金代销机构统一制作”。

[单选题]在甲的客户中，小王的基金份额较少，且因财务状况不好而一直未追加投资，于是甲就减少了与小王的联系，不再向他提供一些投资建议，甲的行为违反了（）要求。

正确答案 ：C

公平对待客户

解析：基金从业人员应尊重并公平对待所有客户，不能因基金份额多寡而厚此薄彼。

[单选题]甲是某基金公司的从业人员，其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时，希望甲能承销一部分，于是找到甲，甲考虑到双方关系，就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券，其行为违反了（）要求。

正确答案 ：B

客户至上

解析：甲的做法不符合客户至上规范要求，也不符合客户利益优先的要求，考虑双方友情关系而不是专业客观原则，可能会造成客户利益受损。

[单选题]基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息，在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了（）原则。

正确答案 ：D

保守秘密

解析：基金职业道德的保守秘密原则要求，基金从业人员不得泄露或交流在执业活动中所获知的内幕信息或秘密。

[单选题]某基金经理甲为了能够争取到更多客户，许诺向客户赠送一定的基金份额，他的做法违反了（）原则。

正确答案 ：C

不得进行不正当竞争

解析：诚实守信原则要求基金从业人员不得进行不正当竞争，不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平，低于基金销售成本销售基金；不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。

[单选题]（）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

正确答案 ：C

基金职业道德教育

解析：基金职业道德教育是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

[单选题]守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守（）。Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.证监会发布的各类部门规章Ⅲ.基金公司内部工作规程Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

正确答案 ：D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》，约定内容不包括（）。

正确答案 ：A

盈利控制在合理范围内

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