[单选题]发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。

正确答案 ：A

A．公司债券1年的利息

解析：发行可转换公司债券的上市公司盈利能力应具有可持续性，最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。

[多选题]募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定（）。

正确答案 ：BD

B．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意

D．修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

解析：应当同时约定：(1)转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意；股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。(2)修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一个交易日的均价。

[多选题]发生下列（）情况，应当召开债券持有人会议。

正确答案 ：ABCD

A．拟变更募集说明书的约定

B．发行人不能按期支付本息

C．发行人减资

D．发行人破产

解析：存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：(1)拟变更募集说明书的约定。(2)发行人不能按期支付本息。(3)发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产。(4)保证人或者担保物发生重大变化。(5)其他影响债券持有人重大权益的事项。

[多选题]上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（）。

正确答案 ：BC

B．可转换公司债券的期限为1年以上

C．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件

解析：上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有：(1)可转换公司债券的期限为1年以上；(2)可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；(3)申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。

[单选题]发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应（）。

正确答案 ：A

A、不少于公司债券1年的利息

[单选题]可转换公司债券流通面值少于（）万元时，在上市公司发布相关公告（）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。

正确答案 ：A

A、3000，3

[多选题]关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是（）。

正确答案 ：BD

B、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月

D、分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制

[多选题]在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。

正确答案 ：ABCD

中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件

发行人通过交易所系统发行证券的申请

发行公告、募集说明书全文及相关文件

发行人及其主承销商的确认函

解析：熟悉可转换债券的发行方式、配售安排、保荐要求及可转换公司债券的网上定价发行程序。

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